銀行從業(yè)資格考試《風(fēng)險(xiǎn)管理》第二章第二節(jié)商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理組織七

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來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯： 2014/04/14 17:12:43　字體：大小

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第二章　商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理基本架構(gòu)

2.2 商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理組織

　　2.法律/合規(guī)部門

　　法律/合規(guī)部門（本節(jié)所述的法律/合規(guī)部門指的是商業(yè)銀行內(nèi)設(shè)的專職從事法律事務(wù)和合規(guī)管理工作的多個(gè)職能部門、崗位的總括，各家商業(yè)銀行在部門設(shè)置和名稱上存在差異）主要負(fù)責(zé)識(shí)別、評(píng)估和監(jiān)測商業(yè)銀行潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)及違規(guī)操作，對銀行的法律風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行日常管理。并向董事會(huì)和高級(jí)管理層提出建議和報(bào)告。從商業(yè)銀行實(shí)踐來看，有的銀行將法律/合規(guī)部門也歸為風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門。

　　法律/合規(guī)部門主要承擔(dān)以下職責(zé)：

　?。?）協(xié)助制定法律/合規(guī)政策；

　?。?）適時(shí)修訂規(guī)章制度和操作規(guī)程，使其符合法律和監(jiān)管要求；

　?。?）開展法律/合規(guī)培訓(xùn)和教育項(xiàng)目；

　　（4）隨時(shí)關(guān)注并準(zhǔn)確理解法律/合規(guī)以及監(jiān)管要求及最新發(fā)展，為高級(jí)管理層提供建議；

　?。?）參與商業(yè)銀行的組織架構(gòu)和業(yè)務(wù)流程再造；

　?。?）參與商業(yè)銀行新產(chǎn)品/服務(wù)開發(fā)，提供必要的法律/合規(guī)測試、審核和支持。

　　法律/合規(guī)部門須具備必要的獨(dú)立性，其工作開展也需要接受內(nèi)部審計(jì)部門的檢查，以確保其履行職責(zé)的公正性和合規(guī)性。

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