2016銀行職業(yè)資格考試知識(shí)點(diǎn)《銀行業(yè)法律法規(guī)》：金融機(jī)構(gòu)

在備考2016年銀行從業(yè)資格考試的過(guò)程中，很多學(xué)員找不到重點(diǎn)，過(guò)一段時(shí)間就會(huì)感到十分疑惑、迷茫，不知道該如何進(jìn)行下去。別急，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校整理了以下2016年銀行從業(yè)知識(shí)點(diǎn)，相信各位經(jīng)過(guò)認(rèn)真的學(xué)習(xí)，一定能夠順利通過(guò)考試！

證券期貨類金融機(jī)構(gòu)是指從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，是我國(guó)資本市場(chǎng)的重要組成部分。

（一）證券公司

證券公司具有證券交易所會(huì)員資格，是可以承銷(xiāo)發(fā)行、自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)和自營(yíng)兼代理買(mǎi)賣(mài)證券的證券類金融機(jī)構(gòu)。證券公司業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)，證券投資咨詢，與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)，證券承銷(xiāo)與保薦，證券自營(yíng)，證券資產(chǎn)管理，融資融券等。

（二）證券交易所和證券登記公司

證券交易所是指依法設(shè)立的，為證券的集中和有組織的交易提供場(chǎng)所、設(shè)施，并履行相關(guān)職責(zé)，實(shí)行自律性管理的法人。我國(guó)有兩家證券交易所：上海證券交易所和深圳證券交易所。證券交易所的主要職能包括：提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施；制定證券交易的業(yè)務(wù)規(guī)則；接受上市申請(qǐng)，安排證券上市；組織、監(jiān)督證券交易；對(duì)會(huì)員、上市公司進(jìn)行監(jiān)管；管理和公布市場(chǎng)信息等。

上海證券交易所成立于1990年11月26日，于當(dāng)年12月19日開(kāi)業(yè)。深圳證券交易所成立于1990年12月1日，1991年7月3日正式營(yíng)業(yè)。

中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司于2001年3月30日組建成立，按照《證券法》和《證券登記結(jié)算管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，履行下列職能：證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理；證券的存管和過(guò)戶；證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記；證券和資金的清算交收及相關(guān)管理；受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益；依法提供與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù)；中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

（三）基金管理公司

基金管理公司是指經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)、在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立、從事證券投資基金管理業(yè)務(wù)的企業(yè)法人?；鸸芾砉緦⒈姸嗤顿Y者的資金集中起來(lái)，形成獨(dú)立財(cái)產(chǎn)，由基金托管人托管，基金管理人管理，按照利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的方式，以投資組合的方法進(jìn)行證券投資或其他項(xiàng)目投資。

按照面向發(fā)行者的不同，可將基金管理公司分為公募基金和私募基金。我國(guó)基金管理公司的業(yè)務(wù)主要包括證券投資基金業(yè)務(wù)、特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和投資咨詢業(yè)務(wù)等。

（四）期貨公司

期貨公司是按照《公司法》、《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。期貨公司可以依法從事商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

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