CFA一級學科介紹之職業(yè)道德

來源: 正保會計網(wǎng)校編輯：葡萄軟糖 2021/01/21 17:06:41　字體：大小

有很多剛?cè)肟拥男』锇?，對CFA要考什么內(nèi)容，考哪些學科都非常迷茫，所以今天小編就帶大家來了解一下在一級考試中占比較重的科目——道德！

CFA一級學科介紹之職業(yè)道德

一、學科概述

道德這門課的內(nèi)容非常像法律條文，是用來規(guī)范金融從業(yè)人員的職業(yè)倫理道德的，有些事情你是不可以做的，比如說你不能故意操縱市場，不能利用內(nèi)幕信息進行交易，協(xié)會也會給很多案例，這些案例也是現(xiàn)實的金融市場上可能發(fā)生的事情，那就需要你兌現(xiàn)實的金融市場有一定的了解，你看這些案例和條款的時候才不會覺得是非常死板的法律條文。

道德這門課與現(xiàn)實世界的聯(lián)系是我們CFA一級十門課里聯(lián)系最緊密的一門課，你在整個學習的過程當中能夠看到什么樣的情景是違反了道德準則，違反了法律規(guī)定，所以大家好好學道德，也是對大家以后從業(yè)金融行業(yè)是有幫助的。

CFA主要是想把大家培訓成合格的上市公司分析師和基金經(jīng)理，所以案例里面很多主角也都是這2類人，大家看案例的時候也是要站在這2個角度去看的，大家在學職業(yè)倫理道德的時候，是需要知道你的日常工作內(nèi)容是什么樣的，在工作的過程中會有哪些利益沖突，所以道德這門課實際上學起來是非常有意思的，因為它和現(xiàn)實聯(lián)系的非常緊密，大家就把它當成聽故事一樣，故事你只要聽懂了，做題目也是沒問題的。

資料的選擇有講義，原版書，對于道德還多了一個是handbook，這是協(xié)會出的一個手冊，這個手冊就是便于你查閱相關(guān)條款的，其實原版書的內(nèi)容和handbook的內(nèi)容是一模一樣的，但是缺點是沒有邏輯性，字非常小非常密集，容易睡著。所以大家一定根據(jù)自己的復習進度進行規(guī)劃哦！

二、學科框架

如果按照協(xié)會的模塊，從整個框架上看，可以分為三大塊：第三塊是GIPS全稱是全球投資業(yè)績的標準，這是對投資公司的一個規(guī)范，GIPS是在一級只是一點皮毛而已，大部分的內(nèi)容其實是在三級才學到，所以在一級GIPS考的并不多。

1. 第一部分

第一大塊是code的內(nèi)容，講的是職業(yè)倫理道德的基本原則，或者說你可以把它看成是總綱領(lǐng)，相當于是一個主要精神，為什么協(xié)會會制定這些基本的條款，基本的準則，我們主要的目的是什么，比如說主要目的是為了保護客戶的利益，能夠讓大家把客戶利益放在第一位，或者說目的是為了促進資本市場的誠信，這些都是code。

2. 第二部分

第二大塊是standards，7大條準則，每一條里還有很多小條，每一個小條都是重要的考點，內(nèi)容占比是最多的，是職業(yè)倫理道德的核心和重點，大部分的題目都是考7大條準則，這些就相當于是職業(yè)倫理道德的基本細則。

3. 第三部分

第三塊是GIPS全稱是全球投資業(yè)績的標準，這是對投資公司的一個規(guī)范，GIPS是在一級只是一點皮毛而已，大部分的內(nèi)容其實是在三級才學到，所以在一級GIPS考的并不多。

三、重難點

職業(yè)倫理道德上下午加起來一共36道題，Code差不多考2道題，GIPS差不多是6道題目左右，剩下的所有題目都是七大條準則，所以從題目分布來看，七大條準則就是我們復習的重點。

CODE 和 GIPS的側(cè)重點是實際性的內(nèi)容，也就是考大家的記憶，比如說會考你，下面哪一條是CODE的內(nèi)容，或者會問你如果你被協(xié)會調(diào)查了，那么協(xié)會會做的事情有哪些，下面哪一個可以宣稱遵守GIPS，這些都是確定性的結(jié)論，大家記住就好。

七大條準則的考法就不只是記憶了，甚至說記住這個條款根本是沒用的，因為你雖然能記住它怎么講的，但是考你一個具體的案例，你要能夠分析出來在這個案例當做牽扯到的是哪一條的內(nèi)容，這個對大家英文的要求，對案例理解的要求都是非常高的，所以七大條準則主要是case study的考法，所以復習的方法就是多看案例。

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