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每天學個基金知識點-股權(quán)投資基金監(jiān)管的目標和原則
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基金從業(yè)資格考試-私募股權(quán)投資基金科目-股權(quán)投資基金監(jiān)管的目標和原則
[知識點]股權(quán)投資基金監(jiān)管的目標和原則
一、股權(quán)投資基金監(jiān)管的概念
(一) 狹義的股權(quán)投資基金監(jiān)管，一般專指政府監(jiān)管機構(gòu)依法對股權(quán)投資基金市場、基金市
場主體及其活動的監(jiān)督管理。(二)相比于行業(yè)自律、內(nèi)部控制和社會力量監(jiān)督，政府監(jiān)管是最具權(quán)威、最為有效的監(jiān)管。
二、股權(quán)投資基金監(jiān)管的特征
(一)監(jiān)管主體及其權(quán)限具有法定性;
(二)監(jiān)管活動具有強制性。
三、股權(quán)投資基金監(jiān)管的目標
(一)保護基金投資者合法權(quán)益:
(二)防范系統(tǒng)性金融風險。
四、股權(quán)投資基金監(jiān)管的基本原則
(一) 依法監(jiān)管原則
(二) 高效監(jiān)管原則
監(jiān)管機構(gòu)既要對股權(quán)投資基金行業(yè)進行必要的監(jiān)管，又不能束縛股權(quán)投資基金行業(yè)和市場的活力。
(三) 適度監(jiān)管原則
形成以政府監(jiān)管為核心、行業(yè)自律為紐帶、機構(gòu)內(nèi)控為基礎(chǔ)、社會監(jiān)督為補充的“四位一體”
的監(jiān)管格局。
(四) 審慎監(jiān)管原則
(五)分類監(jiān)管原則
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