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為深入貫徹習(xí)近平總書(shū)記“4·13”重要講話精神以及《海南自由貿(mào)易港建設(shè)總體方案》中投資自由化便利化的部署要求,省金融監(jiān)管局會(huì)同國(guó)家外匯管理局海南省分局、省市場(chǎng)監(jiān)管局、海南證監(jiān)局印發(fā)了《海南省開(kāi)展合格境內(nèi)有限合伙人(QDLP)境外投資試點(diǎn)工作暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》),對(duì)海南省QDLP具體事宜予以明確。為境內(nèi)高凈值人群進(jìn)行海外投資及跨境財(cái)富管理開(kāi)辟新的通道,進(jìn)一步激發(fā)各類(lèi)市場(chǎng)主體活力。關(guān)于此次辦法的具體內(nèi)容,我們一起來(lái)解讀吧。
一、什么是QDLP(合格境內(nèi)有限合伙人)?
合格境內(nèi)有限合伙人(Qualified Domestic Limited Partner,簡(jiǎn)稱(chēng)“QDLP”)是指在通過(guò)資格審批并獲取額度后的試點(diǎn)基金管理企業(yè)可向境內(nèi)合格投資者募集資金,設(shè)立試點(diǎn)基金投資于境外一級(jí)、二級(jí)市場(chǎng)。
二、《QDLP暫行辦法》起草背景是什么?
嚴(yán)格落實(shí)習(xí)近平總書(shū)記“4·13”重要講話精神,緊緊圍繞《海南自由貿(mào)易港建設(shè)總體方案》發(fā)展目標(biāo),以投資自由化便利化為原則,為境內(nèi)投資者進(jìn)行海外投資及跨境財(cái)富管理開(kāi)辟新通道,進(jìn)一步激發(fā)市場(chǎng)主體活力。
三、《QDLP暫行辦法》適用對(duì)象有哪些?
QDLP企業(yè)分為試點(diǎn)基金管理企業(yè)和試點(diǎn)基金,符合條件的新設(shè)基金管理企業(yè)和存續(xù)基金管理企業(yè)均可申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)資格。
?試點(diǎn)基金管理企業(yè)可以從事哪些業(yè)務(wù)?
(1)發(fā)起設(shè)立試點(diǎn)基金;
(2)受托管理試點(diǎn)基金的投資業(yè)務(wù)并提供相關(guān)服務(wù);
(3)依法開(kāi)展投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。
試點(diǎn)基金管理企業(yè)可以采用公司制、合伙制等組織形式。
?試點(diǎn)基金管理企業(yè)要符合哪些條件?
(1)試點(diǎn)基金管理企業(yè)的注冊(cè)資本應(yīng)不低于人民幣500萬(wàn)元或等值外幣,出資方式僅限于貨幣,出資應(yīng)按照公司章程/合伙協(xié)議的約定或在取得試點(diǎn)資格之日起2年內(nèi)(以孰早者為準(zhǔn))全部繳足;
?試點(diǎn)基金要滿(mǎn)足什么條件?
(1)認(rèn)繳出資金額/初始募集規(guī)模應(yīng)不低于人民幣3000萬(wàn)元(或等值外幣),出資方式僅限于貨幣形式;
(2)試點(diǎn)基金的投資者應(yīng)符合本辦法第四章規(guī)定,且投資者人數(shù)符合法律法規(guī)相關(guān)規(guī)定。
四、《QDLP暫行辦法》主要內(nèi)容及亮點(diǎn)特色有哪些?
《QDLP暫行辦法》共十一章五十四條,主要內(nèi)容包括相關(guān)定義解釋、試點(diǎn)相關(guān)單位職責(zé)、試點(diǎn)相關(guān)市場(chǎng)主體的準(zhǔn)入條件和業(yè)務(wù)范圍、試點(diǎn)基金管理企業(yè)的設(shè)立和試點(diǎn)額度申請(qǐng)的程序、托管人準(zhǔn)入條件和業(yè)務(wù)職責(zé)、企業(yè)購(gòu)匯及對(duì)外投資流程、行政管理人的準(zhǔn)入條件和業(yè)務(wù)職責(zé)、企業(yè)額度管理、信息披露要求、監(jiān)督管理要求、解釋權(quán)歸屬和實(shí)施日期等。主要亮點(diǎn)包括:
一是“門(mén)檻低”。《QDLP暫行辦法》中要求試點(diǎn)基金管理企業(yè)的注冊(cè)資本不低于人民幣500萬(wàn)元或等值外幣,試點(diǎn)基金管理企業(yè)的控股股東、實(shí)際控制人或執(zhí)行事務(wù)合伙人中任一主體或上述任一主體的關(guān)聯(lián)實(shí)體最近1年內(nèi)未受所在地監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰,門(mén)檻較低。
二是“投向廣”。《QDLP暫行辦法》中規(guī)定試點(diǎn)基金境外投資范圍包括:境外非上市企業(yè)的股權(quán)和債券、境外上市企業(yè)非公開(kāi)發(fā)行和交易的股票和債券、境外證券市場(chǎng)(包括境外證券市場(chǎng)交易的金融工具等)、境外股權(quán)投資基金和證券投資基金、境外大宗商品和金融衍生品等,投資范圍較廣。
三是“無(wú)限制”。《QDLP暫行辦法》明確提出,在未超過(guò)海南省QDLP總額度的前提下,單家試點(diǎn)基金管理企業(yè)的額度申請(qǐng)和單個(gè)項(xiàng)目的投資額度無(wú)限制,試點(diǎn)相關(guān)單位將根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際需要確定批復(fù)的試點(diǎn)額度。
四是“更靈活”。《QDLP暫行辦法》明確規(guī)定,QDLP試點(diǎn)企業(yè)對(duì)外投資額度實(shí)行余額管理,且試點(diǎn)基金管理企業(yè)可發(fā)起成立多只試點(diǎn)基金,可在其設(shè)立的各基金之間靈活調(diào)劑單只試點(diǎn)基金對(duì)外投資額度,各單只試點(diǎn)基金對(duì)外投資額度之和不得超過(guò)經(jīng)試點(diǎn)相關(guān)單位批準(zhǔn)的試點(diǎn)基金管理企業(yè)對(duì)外投資額度。
五、如何申請(qǐng)QDLP試點(diǎn)資格和額度?
擬申請(qǐng)QDLP試點(diǎn)資格和額度,需要按照《QDLP暫行辦法》要求,將相關(guān)材料遞交至省金融監(jiān)管局,省金融監(jiān)管局將組織外匯管理、市場(chǎng)監(jiān)管、證券監(jiān)管等單位共同審核遞交的材料,并向通過(guò)聯(lián)審的申請(qǐng)人出具同意開(kāi)展試點(diǎn)、給予試點(diǎn)額度的書(shū)面意見(jiàn)。
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