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基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》考試大綱（2019 年度修訂）
| 《科目一》考試大綱 | 《科目二》考試大綱 | 《科目三》考試大綱 |
自2019年9月份基金從業(yè)資格考試全國統(tǒng)考開始，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將使用新版考試大綱組織考試。
基金從業(yè)《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》考試大綱
（2019 年度修訂）
一、 總體目標
基金從業(yè)人員應遵循《證券投資基金法》、國務院證券監(jiān)督管理機構以及基金行業(yè)協(xié)會出臺的各類法律法規(guī)、自律規(guī)則和職業(yè)道德，并掌握基本業(yè)務規(guī)范。為提升基金從業(yè)人員合規(guī)合法意識，提高職業(yè)道德與執(zhí)業(yè)規(guī)范水平，特設《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》科目。
二、 能力等級
能力等級是對考生專業(yè)知識掌握程度的最低要求，分為三個級別：
（一）掌握：考生須在考試和實際工作中理解并熟練運用的內(nèi)容。
（二）理解：考生須對該考點的概念、理念、原則、意義、應用范圍等有清晰的認識。
（三）了解：作為泛讀內(nèi)容，考生對其有一個基礎的認識。
三、 考試內(nèi)容與能力要求
考生應當根據(jù)本科目考試內(nèi)容與能力等級的要求，在工作中掌握或運用下列相關的法律法規(guī)、職業(yè)道德標準和業(yè)務規(guī)范，堅守職業(yè)價值觀、遵循職業(yè)道德、堅持職業(yè)態(tài)度。
| 對應教材章名 | 節(jié)名 | 編號 | 學習目標（掌握/理解/了解） |
1.金融市 場、資產(chǎn)管理與投資基金 | 1.居民理財與金融市場 | 1.1.a | 理解金融與居民理財?shù)年P系、金融市場的分類和構成要素 |
| 2.金融資產(chǎn)與資產(chǎn)管理行業(yè) | 1.2.a | 理解金融資產(chǎn)的概念、資產(chǎn)管理的特征與資產(chǎn)管理行業(yè)的功能 | |
| 3.我國資產(chǎn)管理行業(yè)的狀況 | 1.3.a | 理解各類資產(chǎn)管理業(yè)務 | |
| 4.投資基金簡介 | 1.4.a | 掌握投資基金的定義和主要類別 | |
2.證券投資基金概述 | 1.證券投資基金的概念和特點 | 2.1.a | 了解證券投資基金的概念和在各地不同的名稱 |
| 2.1.b | 掌握證券投資基金的基本特點 | ||
| 2.1.c | 理解證券投資基金與其他金融工具的比較 | ||
2.證券投資基金的運作與參與主體 | 2.2.a | 了解基金行業(yè)的運作環(huán)節(jié)包括：募集、投資管理、托管、登記、估值和會計核算、信息披露等 | |
| 2.2.b | 理解基金行業(yè)的主要參與者及其功能和運作關系 | ||
| 3.證券投資基金的法律形式和運作方式 | 2.3.a | 理解公司型基金和契約型基金的區(qū)別，開放式基金和封閉式基金的區(qū)別 | |
| 2.3.b | 理解基金財產(chǎn)的獨立性 | ||
| 4.證券投資基金的起源與發(fā)展 | 2.4.a | 了解證券投資基金的起源、發(fā)展歷程、發(fā)展趨勢與特點 | |
| 5.我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展歷程 | 2.5.a | 了解我國證券投資基金發(fā)展的五個階段以及每個階段的特點和標志產(chǎn)品 | |
6.證券投資基金業(yè)在金融體系中的地位與作用 | 2.6.a | 理解基金對中小投資者的作用、對金融結構和經(jīng)濟的作用、對證券市場的作用 | |
| 2.6.b | 了解基金對完善金融體系和社會保障體系的作用、對推動社會責任投資的作用 | ||
3.證券投資基金的類型 | 1.證券投資基金分類概述 | 3.1.a | 掌握基金的不同分類標準和基本分類 |
| 2-5.基金的基本類別：股票基金、債券基金、貨幣市場基金和混合基金 | 3.2-5.a | 掌握基本基金類型及其特點 | |
| 6-8、10.特殊的證券投資基金類別：避險策略基金、ETF、QDII、基金中基金 | 3.6-8、 10.a | 理解市場上各類特殊類別基金的特點 | |
4.證券投資基金的監(jiān)管 | 1.基金監(jiān)管概述 | 4.1.a | 掌握基金監(jiān)管的概念、體系、目標和原則 |
| 4.1.b | 掌握基金市場誠信監(jiān)管的概念、對象，誠信信息包含的主要內(nèi)容 | ||
| 4.1.c | 掌握對基金管理人及其從業(yè)人員廉潔從業(yè)的監(jiān)管內(nèi)容 | ||
2.基金監(jiān)管機構和自律組織 | 4.2.a | 掌握中國證監(jiān)會對基金行業(yè)的監(jiān)管職責及監(jiān)管措施 | |
| 4.2.b | 掌握行業(yè)自律組織對基金行業(yè)的自律管理 | ||
| 3.對基金機構的監(jiān)管 | 4.3.a | 掌握對基金管理人的監(jiān)管內(nèi)容 | |
| 4.3.b | 掌握對基金托管人的監(jiān)管內(nèi)容 | ||
| 4.3.c | 掌握對基金服務機構的監(jiān)管內(nèi)容 | ||
4.對公開募集基金的監(jiān)管 | 4.4.a | 掌握對公募基金募集和銷售活動的監(jiān)管 | |
| 4.4.b | 掌握對公募基金運作的監(jiān)管（包括投資 與交易行為、信息披露、持有人大會等） | ||
5.對非公開募集基金的監(jiān)管 | 4.5.a | 掌握非公開募集基金管理人登記事宜 | |
| 4.5.b | 掌握對非公開募集基金募集對象的限制 | ||
| 4.5.c | 掌握對非公開募集基金推介方式的限制 | ||
| 4.5.d | 掌握非公開募集基金的基金合同必備條款 | ||
| 4.5.e | 掌握非公開募集基金的產(chǎn)品備案的相關要求 | ||
| 4.5.f | 掌握非公開募集基金的產(chǎn)品托管的相關要求 | ||
| 4.5.g | 掌握非公開募集基金的投資運作行為規(guī)范 | ||
| 4.5.h | 掌握非公開募集基金的信息披露和報送的相關要求 | ||
| 4.5.i | 掌握非公開募集基金管理人內(nèi)部控制的相關要求 | ||
5.基金職業(yè)道德 | 1.道德與職業(yè)道德 | 5.1.a | 理解道德與職業(yè)道德的含義 |
| 5.1.b | 理解道德與法律的聯(lián)系和區(qū)別 | ||
2.基金職業(yè)道德規(guī)范 | 5.2.a | 了解基金從業(yè)人員職業(yè)道德的含義 | |
| 5.2.b | 掌握守法合規(guī)的含義及基本要求 | ||
| 5.2.c | 掌握誠實守信的含義及基本要求 | ||
| 5.2.d | 掌握專業(yè)審慎的含義及基本要求 | ||
| 5.2.e | 掌握客戶至上的含義及基本要求 | ||
| 5.2.f | 掌握忠誠盡責的含義及基本要求 | ||
| 5.2.g | 掌握保守秘密的含義及基本要求 | ||
| 3.基金職業(yè)道德教育與修養(yǎng) | 5.3.a | 理解基金職業(yè)道德教育的內(nèi)容與途徑、提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的方法 | |
16.基金的募集、交易與登記 | 1.基金的募集與認購 | 16.1.a | 掌握基金募集的概念、基金募集申請及注冊、基金份額的發(fā)售 |
| 16.1.b | 掌握基金合同生效的條件 | ||
| 16.1.c | 了解基金產(chǎn)品注冊制度改革 | ||
| 16.1.d | 掌握基金認購的概念、各類基金（開放式、封閉式、ETF、LOF、QDII）的認購方式和程序 | ||
2.基金的交易、申購和贖回 | 16.2.a | 理解封閉式基金的上市與交易 | |
| 16.2.b | 掌握開放式基金申購與贖回的概念 | ||
| 16.2.c | 掌握開放式基金申購與贖回的費用結構 | ||
| 16.2.d | 理解開放式基金巨額贖回的認定及處理 | ||
| 16.2.e | 理解開放式基金轉(zhuǎn)換和非交易過戶、份額和金額計算等 | ||
| 16.2.f | 理解 ETF 的上市交易與申購贖回 | ||
| 16.2.g | 理解 LOF、QDII 的交易方式與流程 | ||
| 16.2.h | 了解基金市場創(chuàng)新產(chǎn)品的上市交易及申購、贖回 | ||
3.基金的登記 | 16.3.a | 理解基金份額登記的概念 | |
| 16.3.b | 了解我國開放式基金現(xiàn)行登記模式 | ||
| 16.3.c | 掌握登記機構職責和基金份額登記流程 | ||
20.基金的信息披露 | 1.基金信息披露概述 | 20.1.a | 掌握基金信息披露的作用、原則和內(nèi)容 |
| 20.1.b | 掌握基金信息披露的禁止性行為 | ||
| 20.1.c | 了解我國基金信息披露體系及 XBRL 的應用 | ||
| 2.基金主要當事人的信息披露義務 | 20.2.a | 理解基金管理人信息披露的主要內(nèi)容 | |
| 20.2.b | 理解基金托管人信息披露的主要內(nèi)容 | ||
| 20.2.c | 了解基金份額持有人的信息披露義務 | ||
| 3.基金募集信息披露 | 20.3.a | 理解基金合同、托管協(xié)議等法律文件應包含的重要內(nèi)容 | |
| 20.3.b | 理解招募說明書應包含的重要內(nèi)容 | ||
4.基金運作信息披露 | 20.4.a | 掌握基金凈值公告信息披露的相關規(guī)定 | |
| 20.4.b | 理解基金定期公告信息披露的相關規(guī)定 | ||
| 20.4.c | 理解基金上市交易公告書和臨時信息披露的相關規(guī)定 | ||
| 5.特殊基金品種的信息披露 | 20.5.a | 理解 QDII 信息披露的特殊規(guī)定 | |
| 20.5.b | 理解 ETF 信息披露的特殊規(guī)定 | ||
21.基金客戶和銷售機構 | 1.基金客戶的分類 | 21.1.a | 了解基金投資人類型、基金客戶構成現(xiàn)狀、目標客戶選擇 |
2.基金銷售機構 | 21.2.a | 掌握基金銷售機構的主要類型和現(xiàn)狀 | |
| 21.2.b | 了解各類基金銷售機構的發(fā)展趨勢 | ||
| 21.2.c | 掌握基金銷售機構準入條件 | ||
| 21.2.d | 掌握基金銷售機構職責規(guī)范 | ||
| 3.基金銷售機構的銷售理論、方式與策略 | 21.3.a | 了解基金市場營銷的特殊性及主要銷售策略 | |
| 21.3.b | 了解基金的銷售方式 | ||
22.基金銷售行為規(guī)范及信息管理 | 1.基金銷售機構人員行為規(guī)范 | 22.1.a | 理解基金銷售人員的資格管理、人員管理和培訓 |
| 22.1.b | 掌握基金銷售人員行為規(guī)范 | ||
2.基金宣傳推介材料規(guī)范 | 22.2.a | 理解宣傳推介材料的范圍和報備流程 | |
| 22.2.b | 掌握宣傳推介材料的原則性要求和禁止性規(guī)定 | ||
| 22.2.c | 理解宣傳推介材料業(yè)績登載規(guī)范和其他規(guī)范 | ||
| 22.2.d | 理解貨幣市場基金宣傳的要求 | ||
| 3.基金銷售費用規(guī)范 | 22.3.a | 掌握銷售費用的原則性規(guī)范和具體規(guī)范 | |
4.基金銷售適用性與投資者適當性 | 22.4.a | 掌握基金銷售適用性和投資者適當性的指導原則、管理制度 | |
| 22.4.b | 理解基金銷售適用性和投資者適當性渠道審慎調(diào)查的要求 | ||
| 22.4.c | 掌握基金銷售適用性和投資者適當性產(chǎn)品風險評價的要求 | ||
| 22.4.d | 掌握基金銷售適用性和投資者適當性基金投資人風險承受能力調(diào)查和評價的要求 | ||
| 22.4.e | 掌握普通投資者特別保護的內(nèi)容 | ||
| 22.4.f | 掌握普通投資者與專業(yè)投資者的條件與相互轉(zhuǎn)換 | ||
| 22.4.g | 掌握基金銷售適用性和投資者適當性的實施保障 | ||
| 5.基金銷售信息管理 | 22.5.a | 了解基金銷售業(yè)務信息、客戶信息和渠道信息管理 | |
6.非公開募集基金的銷售行為規(guī)范 | 22.6.a | 掌握非公開募集基金銷售的一般規(guī)定與特定對象確定、投資者適當性匹配的相關規(guī)定 | |
| 22.6.b | 掌握非公開募集基金宣傳推介的相關規(guī)定 | ||
| 22.6.c | 掌握合格投資者人數(shù)穿透計算、風險提示、資格審查、投資冷靜期、回訪等內(nèi)容 | ||
23.基金客戶服務 | 1.客戶服務概述 | 23.1.a | 了解基金客戶服務的特點、原則、步驟 |
| 2.客戶服務流程 | 23.2.a | 理解客戶服務流程 | |
| 3.投資者保護工作 | 23.3.a | 理解投資者保護工作的概念、意義 | |
| 23.3.b | 理解投資者教育工作的基本原則、內(nèi)容和形式 | ||
24.基金管理人公司治理和風險管理 | 1.治理結構 | 24.1.a | 掌握基金管理人治理的法規(guī)要求 |
| 24.1.b | 理解基金管理人股東和股東會、董事和董事會、監(jiān)事和監(jiān)事會、管理層的權利和義務以及督察長制度 | ||
| 2.組織架構 | 24.2.a | 掌握基金管理人的機構設置 | |
3.風險管理 | 24.3.a | 掌握基金管理人風險管理的目標和原則 | |
| 24.3.b | 掌握基金管理人風險管理的組織架構和職能 | ||
| 24.3.c | 掌握基金管理人風險管理的風險分類和管理程序 | ||
25.基金管理人的內(nèi)部控制 | 1.內(nèi)部控制的目標和原則 | 25.1.a | 理解基金管理人內(nèi)部控制的重要性和基本概念 |
| 25.1.b | 掌握基金管理人內(nèi)部控制的目標和原則 | ||
| 2.內(nèi)部控制機制 | 25.2.a | 掌握基金管理人內(nèi)控機制的含義 | |
| 25.2.b | 掌握基金管理人內(nèi)部控制的基本要素 | ||
| 3.內(nèi)部控制制度 | 25.3.a | 理解基金管理人內(nèi)部控制制度的組成內(nèi)容 | |
4.內(nèi)部控制的主要內(nèi)容 | 25.4.a | 理解基金管理人投資管理業(yè)務和銷售業(yè)務控制的主要內(nèi)容 | |
| 25.4.b | 理解基金管理人信息披露和信息技術 控制的主要內(nèi)容 | ||
| 25.4.c | 理解基金管理人會計系統(tǒng)控制和監(jiān)察稽核控制的主要內(nèi)容 | ||
26.基金管理人的合規(guī)管理 | 1.合規(guī)管理概述 | 26.1.a | 掌握合規(guī)管理的基本概念 |
| 26.1.b | 掌握合規(guī)管理的目標和基本原則 | ||
| 2.合規(guī)管理機構設置 | 26.2.a | 了解合規(guī)管理涉及的相關部門設置 | |
| 26.2.b | 理解合規(guī)管理相關部門的合規(guī)責任 | ||
| 3.合規(guī)管理的主要內(nèi)容 | 26.3.a | 掌握合規(guī)管理的主要活動 | |
| 4.合規(guī)風險 | 26.4.a | 理解合規(guī)風險的種類和主要管理措施 |
其他參考法規(guī)及自律規(guī)則：
1、《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》（中國證監(jiān)會令第139號）；
2、《證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（中國證監(jiān)會令第145號）；
3、《非銀行金融機構開展證券投資基金托管業(yè)務暫行規(guī)定》（中國證監(jiān)會公告【2017】16號）；
4、《關于進一步規(guī)范貨幣市場基金互聯(lián)網(wǎng)銷售、贖回相關服務的指導意見》（中國證監(jiān)會公告【2018】10號）；
5、《私募投資基金管理人登記和備案辦法（試行）》（中基協(xié)發(fā)【2014】1號）；
6、《私募投資基金信息披露管理辦法》（中國證券投資基金業(yè)協(xié)會，2016年2月4日發(fā)布）；
7、《私募投資基金服務業(yè)務管理辦法》（中國證券投資基金業(yè)協(xié)會，2017年3月1日發(fā)布）；
8、《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》（中國證券投資基金業(yè)協(xié)會，2016年2月1日發(fā)布）。
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