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2020年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》第四章思維導(dǎo)圖
《2020年度基金從業(yè)人員資格考試公告（第1號(hào)）》中獲悉，科目一和科目二考試所用教材為協(xié)會(huì)組編的《證券投資基金》（第二版），分為上下兩冊(cè)，由高等教育出版社出版；科目三考試所用教材為協(xié)會(huì)組編的《股權(quán)投資基金》，由中國(guó)金融出版社出版。
辣~么~厚~，看不下去腫么辦？不過(guò)，有了思維導(dǎo)圖，就像有了地圖一樣，學(xué)習(xí)就不會(huì)迷路啦！
| 第一章 | 第二章 | 第三章 | 第四章 | 第五章 |
| 第十六章 | 第二十章 | 第二十一章 | 第二十二章 | 第二十三章 |
| 第二十四章 | 第二十五章 | 第二十六章 | —— | —— |
以下是2020年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》第四章思維導(dǎo)圖：
下面是幾道題目檢驗(yàn)一下是否理清了這張地圖，建議大家看完問(wèn)題先作答、再查看答案哦！
【單選題】
基金監(jiān)管的特征不包括（?。?。
A.全面性
B.廣泛性
C.連續(xù)性
D.獨(dú)立型
查看答案解析
【答案】
D【解析】
本題考查基金監(jiān)管的特征。行政監(jiān)管較之基金行業(yè)自律、基金機(jī)構(gòu)內(nèi)控以及社會(huì)力量監(jiān)督具有以下特征：監(jiān)管內(nèi)容具有全面性；監(jiān)管對(duì)象具有廣泛性；監(jiān)管時(shí)間具有連續(xù)性；監(jiān)管主體及其權(quán)限具有法定性；監(jiān)管活動(dòng)具有強(qiáng)制性。參見(jiàn)教材（上冊(cè)）P113-114。【單選題】
下列監(jiān)管方式中，不屬于廣義監(jiān)管方式的是（?。?。
A.對(duì)基金機(jī)構(gòu)的審核注冊(cè)
B.對(duì)基金投資人行為的監(jiān)管
C.對(duì)基金機(jī)構(gòu)行為的檢查
D.檢查后對(duì)存在問(wèn)題的基金機(jī)構(gòu)的處置
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【答案】
B【解析】
本題考查基金監(jiān)管體系。廣義的監(jiān)管方式包括對(duì)基金機(jī)構(gòu)的審核注冊(cè)、對(duì)基金機(jī)構(gòu)行為的檢查以及檢查后對(duì)存在問(wèn)題的基金機(jī)構(gòu)的各種行政處置措施，分別體現(xiàn)了事前監(jiān)管、事中監(jiān)管和事后監(jiān)管。參見(jiàn)教材（上冊(cè)）P114。【單選題】
下列選項(xiàng)中，基金監(jiān)管的原則不包括（?。?。
A.依法監(jiān)管原則
B.審慎監(jiān)管原則
C.高效監(jiān)管原則
D.充分信息披露風(fēng)險(xiǎn)提示原則
查看答案解析
【答案】
D【解析】
本題考查基金監(jiān)管的基本原則?；鸨O(jiān)管的基本原則包括以下幾個(gè)方面：（1）保護(hù)投資人利益原則；（2）適度監(jiān)管原則；（3）高效監(jiān)管原則；（4）依法監(jiān)管原則；（5）審慎監(jiān)管原則；（6）公開(kāi)、公平、公正監(jiān)管原則。參見(jiàn)教材（上冊(cè)）P116-118。為了讓廣大考生吃透知識(shí)點(diǎn)，網(wǎng)校老師將復(fù)雜問(wèn)題生活化、案例化等通俗易懂的方式進(jìn)行講解，還圈出了高頻考點(diǎn)并進(jìn)行了詳細(xì)解析，助力各位考生在2020年順利備考基金從業(yè)！
本文是正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校原創(chuàng)文章，轉(zhuǎn)載請(qǐng)注明來(lái)自正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校！
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