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【做題啦】看看這些題 你能做對幾道？
提示：
1、題目只是檢測學習的一種方式，不論對錯，都應該靜下心來復盤；
2、錯題最能起到查漏補缺的效果，做完后，大家要明白為什么做錯，并拿下知識點；
3、不要太過糾結(jié)正確率。
第一題：
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【答案】
B【解析】
基金業(yè)協(xié)會應當在私募基金備案材料齊備后的20個工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可，不作為對基金財產(chǎn)安全的保證，故ACD錯誤。
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【答案】
C【解析】
相互制約原則指基金管理人內(nèi)部部門和崗位的設置應當權(quán)責分明、相互制衡?；鸸芾砣藘?nèi)部的一項業(yè)務，如果經(jīng)過兩個以上的相互制約環(huán)節(jié)對其進行監(jiān)督和核查，其發(fā)生錯弊現(xiàn)象的概率就很低。就具體的內(nèi)部控制措施來說，相互牽制必須考慮橫向控制和縱向控制兩方面的制約關(guān)系。從橫向關(guān)系來講，完成某個環(huán)節(jié)的工作需有來自彼此獨立的兩個部門或人員協(xié)調(diào)運作、相互監(jiān)督、相互制約、相互證明;從縱向關(guān)系來講，完成某個工作需經(jīng)過互不隸屬的兩個或兩個以上的崗位和環(huán)節(jié)，以使下級受上級監(jiān)督，上級受下級牽制。只有經(jīng)過橫向關(guān)系和縱向關(guān)系的核查和制約，才能使發(fā)生的錯弊減少到較低程度，或者即使發(fā)生問題，也易盡早發(fā)現(xiàn)，便于及時糾正。C選項，公司財務部未作審核，直按接收基金會計提供的基金管理費收入數(shù)據(jù)入賬，明顯是違背了相互制約的原則。
第三題：
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【答案】
C【解析】
基金產(chǎn)品風險評價應當至少依據(jù)以下四個因素：一是基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例，二是基金的歷史規(guī)模和持倉比例，二是基金的過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動程度，四是基金成立以來有無違規(guī)行為發(fā)生。同時綜合考慮流動性、到期時限、杠桿情況、結(jié)構(gòu)復雜性、投資最低金額、募集方式等因素。
第四題：
以下投資者可以買賣上市交易的封閉式基金的（ ）。
Ⅰ.開立了滬、深證券賬戶和滬、深基金賬戶及資金賬戶的投資者
Ⅱ.開立了滬、深基金賬戶和資金賬戶，未開立滬、深證券賬戶的投資者
Ⅲ.開立了滬、深證券賬戶和資金賬戶，未開立滬、深基金賬戶的投資者
Ⅳ.開立了滬、深證券賬戶和滬、深基金賬戶，未開立資金賬戶的投資者
A Ⅰ、Ⅲ、IV
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅱ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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【答案】
D【解析】
投資者買賣封閉式基金必須開立滬、深證券賬戶或滬、深基金賬戶及資金賬戶。(資金賬戶必須開立，所以Ⅳ錯誤)
第五題：
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【答案】
C【解析】
基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績，但基金合同生效不足6個月的除外。(A項錯誤) 基金宣傳推介材料不得預測基金的投資業(yè)績。(B項錯誤) 基金宣傳推介材料所使用的語言表述應當準確清晰，應當特別注意：①在缺乏足夠證據(jù)支持的情況下，不得使用“業(yè)績穩(wěn)健”“業(yè)績優(yōu)良”“名列前茅”“位居前列”“首只”“最大”“最好”“最強”“唯一”等表述; ②不得使用“坐亦財富增長”“安心享受成長”“盡享牛市”等易使基金投資人忽視風險的表述;③不得使用“欲購從速”“申購良機”等片面強調(diào)集中營銷時間限制的表述; ④不得使用“凈值歸一”等誤導基金投資人的表述。(D項錯誤)
以上題目如果都能做對，那你就太棒了；如果不能完全做對也沒關(guān)系，知道自己在這科哪里不足，牟足勁去學習就好了。2021年基金從業(yè)考試“余額”不多，希望同學們都能抓緊時間備考學習。正保會計網(wǎng)校根據(jù)不同考生推出超值精品班、高效實驗班，集結(jié)業(yè)內(nèi)講師，讓你省時高效備考；有教學老師在線為你答疑，消滅你的難題；支持多種設備看課，手機、平板隨時隨地，不浪費每一分鐘...正保會計網(wǎng)?；饛臉I(yè)輔導課程優(yōu)點太多，小編有點說不完，點擊這里自己了解一下吧>> 課程詳情>>
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