《基金法律法規(guī)》知識：證監(jiān)會對基金管理人的監(jiān)管（11.16）

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中國證監(jiān)會對基金管理人的監(jiān)管措施

1.對基金管理人違法違規(guī)行為的監(jiān)管措施

對于公開募集基金的基金管理人的一般違法違規(guī)行為，包括基金管理人的內部治理結構、稽核監(jiān)控和風險控制管理不符合規(guī)定的情形，尚未造成重大風險的，中國證監(jiān)會主要采取責令限期改正、限制令、責令更換有關人員等強令整改的監(jiān)管措施。

依據《證券投資基金法》的規(guī)定，公開募集基金的基金管理人違法違規(guī)，或者其內部治理結構、稽核監(jiān)控和風險控制管理不符合規(guī)定的，中國證監(jiān)會應當責令其限期改正；逾期未改正，或者其行為嚴重危及該基金管理人的穩(wěn)健運行、損害基金份額持有人合法權益的，中國證監(jiān)會可以區(qū)別情形，對其采取下列措施：

①限制業(yè)務活動，責令暫停部分或者全部業(yè)務

②限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利

③限制轉讓固有財產或者在固有財產上設定其他權利

④責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權利

⑤責令有關股東轉計股權或者限制有關股東行使股東權利?；鸸芾砣苏暮螅瑧斚蛑袊C監(jiān)會提交報告。中國證監(jiān)會經驗收，符合有關要求的，應當自驗收完畢之日起3日內解除對其采取的有關措施。

2.對基金管理人出現(xiàn)重大風險的監(jiān)管措施

對于公開募集基金的基金管理人的重大違法違規(guī)行為可能造成重大風險或者已經出現(xiàn)重大風險的，中國證監(jiān)會可以采取更加嚴厲有效的監(jiān)管措施，如限制令、整頓、托管、接管等，進行風險處置，以防止危害進一步擴大，并對相關機構和人員依法進行處罰。

依據《證券投資基金法》的規(guī)定，公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員未能勤勉盡責，致使基金管理人存在重大違法違規(guī)行為或者重大風險的，中國證監(jiān)會可以責令更換。公開募集基金的基金管理人違法經營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害證券市場秩序、損害基金份額持有人利益的，中國證監(jiān)會可以對該基金管理人采取責令停業(yè)整頓、指定其他機構托管、接管、取消基金管理資格或者撤銷等監(jiān)管措施。在公開募集基金的基金管理人被責令停業(yè)整頓、被依法指定托管、接管或者清算期間，或者出現(xiàn)重大風險時，經中國證監(jiān)會批準，可以對該基金管理人直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員采取下列措施：

①通知出境管理機關依法阻止其出境

②申請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產，或者在財產上設定其他權利

3.對基金管理人職責終止的監(jiān)管措施

依據《證券投資基金法》的規(guī)定，公開募集基金的基金管理人職責終止的事由包括：

①被依法取消基金管理資格

②被基金份額持有人大會解任

③依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產

④基金合同約定的其他情形

基金管理人職責終止后，如果基金合同不終止，則應當選任新的基金管理人，以使基金運作得以繼續(xù)正常進行。選任新的基金管理人以及基金管理業(yè)務的移交，通常需要經過一段時間，且需辦理移交手續(xù)和對基金財產的審計，中國證監(jiān)會應當依法采取必要的監(jiān)管措施，以保護基金份額持有人的利益?；鸸芾砣寺氊熃K止的，基金份額持有人大會應當在6個月內選任新基金管理人；新基金管理人產生前，由中國證監(jiān)會指定臨時基金管理人。在指定臨時管理人或者選任新的基金管理人之前，原基金管理人應當擔負妥善保管基金管理業(yè)務資料的責任。在臨時管理人或者選任新的基金管理人產生后，原基金管理人與其應當及時辦理基金管理業(yè)務的交接手續(xù)。

基金管理人職責終止的，應當按照規(guī)定聘請會計師事務所對基金財產進行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案。

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