基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》知識(shí)點(diǎn)：合規(guī)培訓(xùn)

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來(lái)源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校論壇編輯： 2016/05/31 14:06:41　字體：大小

2016年基金從業(yè)第三次預(yù)約考試時(shí)間為6月18日，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校為大家整理了基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》相關(guān)知識(shí)點(diǎn)，希望能幫助大家更好地學(xué)習(xí)基金從業(yè)！　　

基金管理人的合規(guī)問(wèn)題在公司運(yùn)營(yíng)過(guò)程中是非常關(guān)鍵而敏感的問(wèn)題，所以一個(gè)有效的合規(guī)管理系統(tǒng)是一個(gè)基金管理人所必須具備的?；鸸芾砣吮仨毚_信它的員工能夠遵從所屬國(guó)家、所屬經(jīng)營(yíng)環(huán)境下的所有現(xiàn)行的法律和規(guī)范。

有效進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)管理，通過(guò)一套完善的系統(tǒng)監(jiān)控、跟蹤和評(píng)估的流程，保證員工能夠符合公司最新的合規(guī)政策，公司的流程規(guī)范以及國(guó)家的法律和法規(guī)等，從而幫助公司全面實(shí)現(xiàn)既定目標(biāo)，有效降低運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)，并最終使合規(guī)培訓(xùn)成為基金管理人降低成本的關(guān)鍵。

基金管理人合規(guī)培訓(xùn)的具體內(nèi)容包括：

一、講解合規(guī)管理相關(guān)概念、部分法律法規(guī)條款，介紹集團(tuán)公司合規(guī)管理體系，學(xué)習(xí)公司《誠(chéng)信合規(guī)手冊(cè)》；

二、對(duì)合規(guī)管理信息平臺(tái)操作系統(tǒng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)演示講解，學(xué)習(xí)系統(tǒng)操作流程，并對(duì)信息平臺(tái)的運(yùn)用進(jìn)行了安排。

合規(guī)培訓(xùn)學(xué)習(xí)，對(duì)參訓(xùn)人員增強(qiáng)合規(guī)管理的意義有了進(jìn)一步的認(rèn)識(shí)，對(duì)今后的工作具有很強(qiáng)的指導(dǎo)性。公司通過(guò)多種形式持續(xù)加強(qiáng)合規(guī)管理，不斷強(qiáng)化員工的誠(chéng)信合規(guī)意識(shí)，努力做到守法合規(guī)、忠誠(chéng)企業(yè)、誠(chéng)信做事、愛(ài)崗敬業(yè)，知行統(tǒng)一，以剛性的規(guī)章制度約束自己的行為，推動(dòng)公司在新常態(tài)下實(shí)現(xiàn)合規(guī)經(jīng)營(yíng)、依法經(jīng)營(yíng)。

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