基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》：基金客戶(hù)服務(wù)的內(nèi)容

下載正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校APP 訂閱最新報(bào)考消息

來(lái)源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校論壇編輯： 2016/06/02 15:03:07　字體：大小

基金客戶(hù)服務(wù)內(nèi)容可以分為售前服務(wù)、售中服務(wù)和售后服務(wù)三個(gè)部分，三者互為補(bǔ)充，缺一不可。

（一）售前服務(wù)

售前服務(wù)是指在開(kāi)始基金投資操作前為客戶(hù)提供的各項(xiàng)服務(wù)。主要包括：介紹證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)、基金基礎(chǔ)知識(shí)，普及基金相關(guān)法律知識(shí)；介紹基金管理人投資運(yùn)作情況，讓客戶(hù)充分了解基金投資的特點(diǎn)；開(kāi)展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育。

（二）售中服務(wù)

售中服務(wù)是指客戶(hù)在基金投資操作過(guò)程中享受的服務(wù)。主要包括：協(xié)助客戶(hù)完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)試并細(xì)致解釋測(cè)試結(jié)果；推介符合適用性原則的基金；介紹基金產(chǎn)品；協(xié)助客戶(hù)辦理開(kāi)立賬戶(hù)、申購(gòu)、贖回、資料變更等基金業(yè)務(wù)。

（三）售后服務(wù)

售后服務(wù)是指在完成基金投資操作后為投資者提供的服務(wù)。主要包括：提醒客戶(hù)及時(shí)核對(duì)交易確認(rèn)；向客戶(hù)介紹客戶(hù)服務(wù)、信息查詢(xún)等的辦法和路徑；定期提供產(chǎn)品凈值信息；基金公司、基金產(chǎn)品發(fā)生變動(dòng)時(shí)及時(shí)通知客戶(hù)。

2016年6月18日基金從業(yè)將迎來(lái)今年的第三次預(yù)約考試，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校為大家分享了基金從業(yè)《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》相關(guān)知識(shí)點(diǎn)，希望能幫助大家更好地學(xué)習(xí)基金從業(yè)。祝您夢(mèng)想成真！

點(diǎn)擊進(jìn)入論壇查看>>

了解更多“基金客戶(hù)服務(wù)”相關(guān)知識(shí)>>

《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》知識(shí)點(diǎn)匯總：基金客戶(hù)服務(wù)

基金從業(yè)直達(dá)秘籍>>

上一篇：基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：基金客戶(hù)...

下一篇：基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》：...