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基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識點:基金招募說明書主要披露事項

來源: 正保會計網(wǎng)校論壇 編輯: 2016/06/06 17:10:46 字體:

一、基金招募說明書主要披露事項

基金招募說明書是基金管理人為發(fā)售基金份額而依法制作的,供投資者了解管理人基本情況,說明基金募集有關(guān)事宜,指導(dǎo)投資者認(rèn)購基金份額的規(guī)范性文件。其編制原則是,基金管理人應(yīng)將所有對投資者做出投資判斷有重大影響的信息予以充分披露,以便投資者更好地做出投資決策。

一、招募說明書的主要披露事項

(1)招募說明書摘要。

(2)基金募集申請的核準(zhǔn)文件名稱和核準(zhǔn)日期。

(3)基金管理人和基金托管人的基本情況。

(4)基金份額的發(fā)售日期、價格、費用和期限。

(5)基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機(jī)構(gòu)及登記機(jī)構(gòu)名稱。

(6)基金份額申購和贖回的場所、時間、程序、數(shù)額與價格,拒絕或暫停接受申購、暫停贖回或延緩支付、巨額贖回的安排等。

(7)基金的投資目標(biāo)、投資方向、投資策略、業(yè)績比較基準(zhǔn)、投資限制。

(8)基金資產(chǎn)的估值。

(9)基金管理人和基金托管人的報酬及其他基金運作費用的費率水平、收取方式。

(10)基金認(rèn)購費、申購費、贖回費、轉(zhuǎn)換費的費率水平、計算公式、收取方式。

(11)出具法律意見書的律師事務(wù)所和審計基金財產(chǎn)的會計師事務(wù)所的名稱和住所。

(12)風(fēng)險警示內(nèi)容。

(13)基金合同和基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要。

2016年基金從業(yè)第三次預(yù)約考試時間為6月18日,正保會計網(wǎng)校為大家整理了基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》相關(guān)知識點,祝大家順利通過基金從業(yè)考試!

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