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一、股票基金、債券基金的申購和贖回原則
(1)未知價交易原則。投資者在申購和贖回股票基金、債券基金時并不能即時獲知買賣的成交價格。申購、贖回價格只能以申購、贖回日交易時間結(jié)束后基金管理人公布的基金份額凈值為基準進行計算。這與股票、封閉式基金等大多數(shù)金融產(chǎn)品按已知價原則進行買賣不同。
(2)金額申購、份額贖回原則。股票基金、債券基金申購以金額申請,贖回以份額申請。這是適應(yīng)未知價格情況下的一種最為簡便、安全的交易方式。在這種交易方式下,確切的購買數(shù)量和贖回金額在買賣當時是無法確定的,只有在交易次日或更晚一些時間才能獲知。開放式基金招募說明書中過去一般規(guī)定申購申報單位為1元人民幣,申購金額應(yīng)當為1元的整數(shù)倍,且不低于1000元;贖回申報單位為1份基金份額,贖回應(yīng)當為整數(shù)份額,但現(xiàn)在這一規(guī)定逐漸取消。
二、貨幣市場基金的申購和贖回原則
(1)確定價原則。貨幣市場基金申購和贖回基金份額價格以1元人民幣為基準進行計算。
(2)金額申購、份額贖回原則。貨幣市場基金申購以金額申請,贖回以份額申請。
2016年基金從業(yè)第三次預(yù)約考試時間為6月18日,正保會計網(wǎng)校為大家整理了基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》相關(guān)知識點,祝大家順利通過基金從業(yè)考試!
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