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基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn):QDII基金的申購和贖回

來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校論壇 編輯: 2016/06/07 11:49:18 字體:

一、QDII基金的申購和贖回與一般開放式基金的申購和贖回的相同點(diǎn)

(1)申購和贖回渠道。QDII基金的申購和贖回渠道與一般開放式基金基本相同,投資者可通過基金管理人的直銷中心及代銷機(jī)構(gòu)的網(wǎng)站進(jìn)行QDII基金的申購與贖回。基金管理人可根據(jù)情況變更或增減代銷機(jī)構(gòu),并予以公告。

(2)申購和贖回的開放時(shí)間。證券交易所的交易日(基金管理人公告暫停申購或贖回時(shí)除外)為QDII基金申購和贖回開放日,投資者應(yīng)當(dāng)在開放日的開放時(shí)間辦理申購和贖回申請(qǐng)。開放時(shí)間為9:30-11:30,13:00-15:00

(3)申購和贖回的原則與程序,申購份額和贖回金額的確定,巨額贖回的處理辦法等都與一般開放式基金類似。

二、QDII基金的申購和贖回與一般開放式基金的申購和贖回的區(qū)別

(1)幣種。一般情況下,QDII基金申購和贖回的幣種為人民幣,但基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定的情況下,接受其他幣種的申購和贖回,并提前公告。

(2)申購和贖回登記。一般情況下,基金管理公司會(huì)在T+2日內(nèi)對(duì)該申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)。T曰提交的有效申請(qǐng),投資者應(yīng)在T+3日到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況。

對(duì)QDII基金而言,贖回申請(qǐng)成功后,基金管理人將在T+10日(包括該日)內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。在發(fā)生巨額贖回時(shí),款項(xiàng)的支付辦法按基金合同有關(guān)規(guī)定處理。

(3)拒絕或暫停申購的情形。因?yàn)镼DII基金主要投資于海外市場,所以拒絕或暫停申購的情形與一般開放式基金有所不同,如基金規(guī)模不可超出中國證監(jiān)會(huì)、國家外匯管理局核準(zhǔn)的境外證券投資額度等。

2016年6月18日基金從業(yè)將迎來第三次預(yù)約考試,正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校為大家分享了基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》相關(guān)知識(shí)點(diǎn),希望能幫助大家更好地學(xué)習(xí)基金從業(yè)。祝您夢想成真!

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