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備考信息
基金管理人應當在每個工作日辦理基金份額的申購和贖回業(yè)務,基金合同另有約定的,按照其約定。
1.投資人申購基金份額時,必須全額交付申購款項(中國證監(jiān)會另有規(guī)定的基金除外),投資人按規(guī)定提交申購申請并全額交付款項的,申購申請即為成立。
2.基金份額登記機構(gòu)確認基金份額時,申購生效。
3.基金份額持有人遞交贖回申請,贖回成立。
4.基金份額登記機構(gòu)確認贖回時,贖回生效。
申購采用全額繳款方式。若資金在規(guī)定時間內(nèi)未全額到賬,則申購不成功。申購不成功或無效,款項將退回投資者賬戶。一般而言,投資者申購基金成功后,登記機構(gòu)會在T+1日為投資者辦理增加權(quán)益的登記手續(xù),投資者自T+2日起有權(quán)贖回該部分基金份額。
投資者贖回申請成交后,基金管理人應通過銷售機構(gòu)按規(guī)定向投資者支付贖回款項。對一般基金而言,基金管理人應當自受理基金投資者有效贖回申請之日起7個工作日內(nèi)支付贖回款項(具體根據(jù)基金品種和托管銀行的處理速度存在不同)。投資者贖回基金份額成功后,登記機構(gòu)一般在T+1日為投資者辦理扣除權(quán)益的登記手續(xù)。
基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi),對登記辦理時間進行調(diào)整,并最遲于開始實施前3個工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。
2016年基金從業(yè)第三次預約考試時間為6月18日,正保會計網(wǎng)校為大家整理了基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》相關(guān)知識點,祝大家順利通過基金從業(yè)考試!
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