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基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識點:基金職業(yè)道德教育的途徑

來源: 正保會計網(wǎng)校論壇 編輯: 2016/06/08 10:59:19 字體:

基金職業(yè)道德教育的途徑

基金職業(yè)道德教育的途徑多種多樣,主要有以下幾種:

一、崗前職業(yè)道德教育

崗前教育,是指在基金從業(yè)人員就業(yè)上崗之前,對其所進行的入職必備知識和職業(yè)道德的教育。崗前教育主要是通過職業(yè)資格考試來督促完成的。其中,基金職業(yè)道德教育需要完成三個方面目標(biāo):

1.使擬從業(yè)者了解基金職業(yè)道德規(guī)范的主要內(nèi)容;

2.使擬從業(yè)者了解基金職業(yè)所面臨的道德風(fēng)險;

3.培養(yǎng)擬從業(yè)者的基金職業(yè)道德情感和觀念。

崗前教育,可以使得基金從業(yè)人員在上崗之前就熟悉職業(yè)道德的要求,為其就職以后愛崗敬業(yè)、秉持正確的職業(yè)價值觀而從事職業(yè)活動奠定良好的基礎(chǔ)。

二、崗位職業(yè)道德教育

崗位教育,是指在基金從業(yè)人員就業(yè)上崗之后,對其所進行的業(yè)務(wù)能力和職業(yè)道德的繼續(xù)教育。崗位教育主要是通過在職培訓(xùn)的方式來完成。

基金機構(gòu)應(yīng)當(dāng)重視崗位職業(yè)道德教育,通過采取各種各樣的教育形式,不斷提升從業(yè)人員的職業(yè)道德素質(zhì),保證繼續(xù)教育的實效性。同時,在機構(gòu)內(nèi)應(yīng)當(dāng)營造嚴(yán)格遵守職業(yè)道德的文化氛圍,并建立有效的職業(yè)道德建設(shè)機制,把職業(yè)道德與工作實踐結(jié)合起來,以職業(yè)道德建設(shè)促進機構(gòu)業(yè)務(wù)質(zhì)量和數(shù)量的提升。例如:采用豐富多彩的方式宣傳職業(yè)道德;設(shè)立職業(yè)道德表彰制度,樹立遵守職業(yè)道德模范典型;建立職業(yè)道德與評聘制度相結(jié)合的機制,等等。

三、基金業(yè)協(xié)會的自律

基金業(yè)協(xié)會是基金行業(yè)的自律性組織,是聯(lián)系政府監(jiān)管機構(gòu)與會員的紐帶。如果說政府監(jiān)管機構(gòu)是在法律法規(guī)的層面對基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動進行監(jiān)管,那么,基金業(yè)協(xié)會就應(yīng)該更側(cè)重在職業(yè)道德的層面對基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動進行監(jiān)管。因此,從監(jiān)管職責(zé)分工的角度來看,基金業(yè)協(xié)會在基金職業(yè)道德建設(shè)方面應(yīng)該發(fā)揮更為重要的作用。

基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中是否遵循職業(yè)道德,直接涉及投資者和基金機構(gòu)的利益,也涉及整個基金行業(yè)的社會形象,而基金行業(yè)形象又會對基金行業(yè)的存在和發(fā)展產(chǎn)生長遠(yuǎn)的影響。因此,無論是從基金機構(gòu)的整體和長遠(yuǎn)利益出發(fā),還是從基金行業(yè)健康發(fā)展的角度考慮,基金業(yè)協(xié)會都應(yīng)該在基金職業(yè)道德建設(shè)方面有所作為。

基金職業(yè)道德不同于基金監(jiān)管法律法規(guī),其實施主要依賴于基金從業(yè)人員的自律。因此,基金職業(yè)道德教育就顯得尤為重要,是基金職業(yè)道德得以實施的重要保障?;饦I(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)采取切實有效的措施,加強基金職業(yè)道德教育。一方面要制定完備的基金職業(yè)道德規(guī)范,宣傳并組織基金從業(yè)人員學(xué)習(xí)和領(lǐng)會職業(yè)道德規(guī)范;另一方面,還應(yīng)建立必要的職業(yè)道德獎懲機制,促進和保證基金職業(yè)道德的實施。例如,建立專門的職業(yè)道德檢查和獎懲機構(gòu),建立基金從業(yè)人員職業(yè)道德檔案等。

四、樹立基金職業(yè)道德典型

基金職業(yè)道德教育要與基金市場以及基金實踐活動的環(huán)境結(jié)合起來,既要有正面事例的引導(dǎo),也要有反面案例的警示,堅持宣傳正面典型與剖析反面典型相結(jié)合。通過對違反基金職業(yè)道德行為和違反基金法律行為典型案例的展示和分析,警示基金從業(yè)人員增強法律意識和職業(yè)道德觀念,嚴(yán)格遵守基金職業(yè)道德規(guī)范,做到自重、自治、自警和自律。

五、社會各界持續(xù)監(jiān)督

基金職業(yè)道德教育是基金職業(yè)道德建設(shè)的一個重要方面?;鹇殬I(yè)道德建設(shè),是一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程,涉及基金行業(yè)各相關(guān)主體的利益,也關(guān)系到社會公共利益。因此,社會各界應(yīng)當(dāng)齊抓共管,共同抓好基金職業(yè)道德教育工作。社會各界的監(jiān)督,不僅是對基金職業(yè)道德教育成果的檢驗環(huán)節(jié),監(jiān)督本身也是教育的有效組成部分。

基金市場投資者是基金職業(yè)道德最直接的受益者或受害者,對于基金職業(yè)道德有著切身的感受,因此,投資者實施監(jiān)督的動力最足,監(jiān)督也最深最細(xì)。要使投資者監(jiān)督真正發(fā)揮教育作用,需要基金行業(yè)自律組織和各個基金機構(gòu)為投資者的監(jiān)督意見設(shè)置一個順達(dá)的通道,并對投資者的監(jiān)督和舉報行為給予激勵。

各種新聞媒體、網(wǎng)站也可以在基金職業(yè)道德教育方面發(fā)揮積極作用。其作用一方面是對基金職業(yè)道德的宣傳,另一方面是對基金職業(yè)道德實施情況的輿論監(jiān)督。

2016年6月18日基金從業(yè)將迎來第三次預(yù)約考試,正保會計網(wǎng)校為大家分享了基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》相關(guān)知識點,希望能幫助大家更好地學(xué)習(xí)基金從業(yè)。祝您夢想成真!

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