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基金從業(yè)2016年第三次預(yù)約考試時(shí)間為6月18日,正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校為大家整理了基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》相關(guān)知識(shí)點(diǎn),希望能幫助大家更好地學(xué)習(xí)基金從業(yè)!
資產(chǎn)管理行業(yè)的功能
(1)資產(chǎn)管理行業(yè)能夠?yàn)槭袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)體系有效配置資源,使有限的資源配置到最有效率的產(chǎn)品和服務(wù)部門,提高整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的效率和生產(chǎn)服務(wù)水平。
(2)通過資產(chǎn)管理行業(yè)專業(yè)的管理活動(dòng),能夠幫助投資人搜集、處理各種和投資有關(guān)的宏觀、微觀信息,提供各類投資機(jī)會(huì),幫助投資者進(jìn)行投資決策,并提供決策的最佳執(zhí)行服務(wù),使投資融資更加便利。
(3)資產(chǎn)管理行業(yè)創(chuàng)造出十分廣泛的投資產(chǎn)品和服務(wù),滿足投資者的各種投資需求,使資金的需求方和提供方能夠便利的連接起來。
(4)資產(chǎn)管理行業(yè)還能對(duì)金融資產(chǎn)合理定價(jià),給金融市場(chǎng)提供流動(dòng)性,降低交易成本,使金融市場(chǎng)更加健康有效,最終有利于一國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。
資產(chǎn)管理廣泛涉及銀行、證券、保險(xiǎn)、基金、信托、期貨等行業(yè),但是具體范圍并無明確界定。美國(guó)財(cái)政部金融研究辦公室發(fā)布的《資產(chǎn)管理與金融穩(wěn)定報(bào)告》對(duì)資產(chǎn)管理行業(yè)涉及的范圍進(jìn)行了詳細(xì)劃分,可以提供一些借鑒。
從公司層面來看,美國(guó)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)包括銀行、保險(xiǎn)公司和專業(yè)資產(chǎn)管理公司三類。
(一)銀行通過獨(dú)立賬戶或銀行共同信托基金和集合投資基金,為客戶提供投資基金、財(cái)富管理、信托服務(wù)、退休產(chǎn)品等服務(wù)。銀行此類業(yè)務(wù)屬于表外業(yè)務(wù),受美聯(lián)儲(chǔ)監(jiān)管,同時(shí)豁免在美國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè),除非投資于在美國(guó)證券交易委員會(huì)(SEC)注冊(cè)的投資公司。
(二)保險(xiǎn)公司通過資產(chǎn)管理部門提供投資管理、退休計(jì)劃、保本產(chǎn)品等服務(wù),屬于表外業(yè)務(wù),區(qū)別于一般保險(xiǎn)業(yè)務(wù)。
(三)專業(yè)資產(chǎn)管理公司有兩個(gè)特征:
1.主業(yè)是資產(chǎn)管理。
2.不隸屬于銀行或保險(xiǎn)公司的獨(dú)立部門。
多數(shù)專業(yè)資產(chǎn)管理公司在SEC注冊(cè)為投資顧問,并受SEC監(jiān)管。在SEC注冊(cè)的投資公司主要包括共同基金、交易型開放式指數(shù)基金(ETF)、封閉式基金和單位投資信托。
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