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2017年基金從業(yè)資格考試已經(jīng)拉開(kāi)帷幕,為了幫助大家更好地備考基金從業(yè),正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校為大家整理了《基金法律法規(guī)》基金監(jiān)管原則的相關(guān)知識(shí)點(diǎn),預(yù)祝大家順利通過(guò)考試!
知識(shí)點(diǎn):基金監(jiān)管中審慎監(jiān)管原則
1.審慎監(jiān)管,也稱“結(jié)構(gòu)性的早期干預(yù)和解決方案”,其精髓在于金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)要盡可能趕在金融機(jī)構(gòu)完全虧損之前采取有效措施,以便讓金融機(jī)構(gòu)股東之外的其他人不受損失。審慎監(jiān)管原則是金融業(yè)特有的一項(xiàng)監(jiān)管原則,旨在通過(guò)償付能力監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)防控制度體系,維護(hù)投資人或者存款人對(duì)金融機(jī)構(gòu)和金融市場(chǎng)的信心。
2.基金監(jiān)管遵循審慎監(jiān)管原則,是指基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)在制定監(jiān)管規(guī)范以及實(shí)施監(jiān)管行為時(shí),注重基金機(jī)構(gòu)的償付能力和風(fēng)險(xiǎn)防控,以確?;疬\(yùn)行穩(wěn)健和基金財(cái)產(chǎn)安全,切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。
3.審慎監(jiān)管原則貫穿于基金市場(chǎng)準(zhǔn)入和持續(xù)監(jiān)管的全過(guò)程,體現(xiàn)為基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)基金機(jī)構(gòu)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度以及資本充足率、資產(chǎn)流動(dòng)性等方面的監(jiān)管規(guī)制。
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