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基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》知識點(diǎn):客戶至上的含義

來源: 正保會計(jì)網(wǎng)校 編輯: 2017/04/12 16:44:21 字體:

2017年基金從業(yè)資格考試第二次預(yù)約式考試正在報(bào)名中,考生們復(fù)習(xí)計(jì)劃也需要加快進(jìn)度了。正保會計(jì)網(wǎng)校整理了《基金法律法規(guī)》第五章知識點(diǎn):客戶至上的含義,基金從業(yè)考生們要多練習(xí),才能在考場上所向披靡。

2017基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》知識點(diǎn)

知識點(diǎn):客戶至上的含義

1、客戶至上是調(diào)整基金從業(yè)人員與投資人之間關(guān)系的道德規(guī)范。這里的“客戶”,是指投資人,也即基金份額持有人。

2、客戶至上,是指基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動應(yīng)一切從投資人的根本利益出發(fā)。其基本含義有兩點(diǎn):

一是客戶利益優(yōu)先,二是公平對待客戶。

(1)客戶利益優(yōu)先是指當(dāng)客戶的利益與機(jī)構(gòu)的利益、從業(yè)人員個人的利益相沖突時,要優(yōu)先滿足客戶的利益。

(2)公平對待客戶是指當(dāng)不同客戶之間的利益發(fā)生沖突時,要公平對待所有客戶的利益。

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