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基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》知識點(diǎn):封閉基金上市與交易

來源: 正保會計網(wǎng)校 編輯: 2017/04/18 16:06:58 字體:

2017年基金從業(yè)考試備考已經(jīng)拉開帷幕,基礎(chǔ)備考階段是整個學(xué)習(xí)過程中對知識點(diǎn)掌握的重要階段,跟小編一起來學(xué)習(xí)基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》第十六章知識點(diǎn):封閉式基金的上市與交易吧!

2017基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》知識點(diǎn)

知識點(diǎn):封閉式基金的上市與交易

(一)上市交易條件

封閉式基金份額上市交易,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:

(1)基金的募集符合《證券投資基金法》規(guī)定;

(2)基金合同期限為5年以上;

(3)基金募集金額不低于2億元人民幣;

(4)基金份額持有人不少于1000人;

(5)基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。

(二)交易賬戶的開立

投資者買賣封閉式基金必須開立滬、深證券賬戶或滬、深基金賬戶及資金賬戶。

基金賬戶只能用于基金、國債及其他債券的認(rèn)購及交易。

個人投資者開立基金賬戶需持本人身份證到證券登記機(jī)構(gòu)辦理開戶手續(xù)。辦理資金賬戶需持本人身份證和已經(jīng)辦理的股票賬戶卡或基金賬戶卡,到證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)辦理。每個有效證件只允許開設(shè)一個基金賬戶,已開設(shè)證券賬戶的不能再重復(fù)開設(shè)基金賬戶。每位投資者只能開設(shè)和使用一個資金賬戶,并只能對應(yīng)一個股票賬戶或基金賬戶。

(三)交易規(guī)則

封閉式基金發(fā)行結(jié)束后,不能按基金凈值買賣,投資者可委托券商(證券公司)在證券交易所按市價(二級市場)買賣,直到到期日。

封閉式基金的交易時間為每周一至周五(法定公眾節(jié)假日除外),每天9:30-11:30;13:00-15:00。

封閉式基金的交易遵從“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則。

封閉式基金的報價單位為每份基金價格?;鸬纳陥髢r格最小變動單位為0.001元人民幣。買入與賣出封閉式基金份額,申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍?;饐喂P最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀?00萬份。

目前,滬、深證券交易所對封閉式基金的交易與股票交易一樣實(shí)行價格漲跌幅限制,漲跌幅比例為10%(基金上市首日除外)。同時,我國封閉式基金在達(dá)成交易后,二級市場交易份額和股份的交割是在T+0日,資金交割是在T+1日完成。

(四)交易費(fèi)用

按照滬、深證券交易所公布的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn),我國基金交易傭金不得高于成交金額的0.3%(深圳證券交易所特別規(guī)定該傭金水平不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易經(jīng)手費(fèi),上海證券交易所無此規(guī)定),起點(diǎn)5元,不足5元的按5元收取,由證券公司向投資者收取。該項費(fèi)用由證券登記公司與證券公司平分。目前,在滬、深證券交易所上市的封閉式基金交易不收取印花稅。

(五)折(溢)價率

投資者常常使用折(溢)價率反映封閉式基金份額凈值與其二級市場價格之間的關(guān)系。折(溢)價率的計算公式為:

折(溢)價率=(二級市場價格-基金份額凈值)/基金份額凈值×100%=(二級市場價格/基金份額凈值-1)×100%

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