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2018基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》知識點：募集方式和流程
如何才能在金融市場站穩(wěn)，自然是將基金從業(yè)證書拿下了。2018年基金從業(yè)資格考試9月份統(tǒng)考，你準(zhǔn)備好了嗎？正保會計網(wǎng)校為您收集整理了基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資》考點：募集方式和流程，快來學(xué)習(xí)吧！
知識點：募集方式和流程★★★
（一）募集方式
1.自行募集和委托募集
自行募集是指基金管理人自行為其設(shè)立的股權(quán)投資基金募集資金；委托募集是指基金管理人委托有資格的第三方基金銷售機構(gòu)為其設(shè)立的股權(quán)投資基金募集資金。
（1）自行募集
不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金。
采取問卷調(diào)查等方式，對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進行評估。
請投資者閱讀風(fēng)險揭示書，簽字確認。
（2）委托募集
代銷機構(gòu)應(yīng)獲得中國證監(jiān)會基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員。
2.公開募集和非公開募集
（二）募集流程與主要資料
1.募集流程
（1）募集籌備期：撰寫私募備忘錄；會晤潛在投資者
（2）基金路演期：分發(fā)私募備忘錄；準(zhǔn)備募集推介資料；準(zhǔn)備基金條款書；舉行線下定向路演活動
（3）投資者確認：展開（反向）盡職調(diào)查、提供（反向）盡職調(diào)查資料；基金投資談判
（4）協(xié)議簽署及出資：履行募集合規(guī)程序；簽署基金合同和附屬文件
目前，我國要求包括股權(quán)投資基金在內(nèi)的各類私募基金的募集需履行的程序包括：特定對象確定、投資者適當(dāng)性匹配、基金風(fēng)險揭示、合格投資者確認、投資冷靜期以及回訪確認（非強制）等步驟。
2.募集所需主要資料
（1）私募備忘錄（PPM）
私募備忘錄是基金管理人撰寫的說明自身優(yōu)勢和投資計劃的文件。
（2）募集推介資料
重點描述募集中基金的基本情況。
（3）（反向）盡職調(diào)查資料
（反向）盡職調(diào)查資料是根據(jù)基金投資者需求由基金管理人準(zhǔn)備和提供的關(guān)于基金管理人的一系列說明資料。
（4）基金條款書
①經(jīng)營／投資范圍條款
②運營成本條款
管理費
③利潤分配條款
包括收益分配方式、門檻收益率、追趕方式、業(yè)績報酬比例、回撥機制等內(nèi)容。
④資金承諾
⑤繳款安排
⑥退出與份額轉(zhuǎn)讓
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