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基金法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范知識(shí)點(diǎn):銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入條件

來(lái)源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校論壇 編輯: 2016/11/11 21:46:13 字體:

2016年基金從業(yè)第三次統(tǒng)考考試時(shí)間為11月26日-27日,為幫助廣大考生順利通過(guò)考試!正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校歸納了基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》相關(guān)知識(shí)點(diǎn),希望能幫助大家更好地學(xué)習(xí)基金從業(yè)。  

基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入條件

為了規(guī)范公開(kāi)募集證券投資基金的銷(xiāo)售活動(dòng),促進(jìn)證券投資基金市場(chǎng)健康發(fā)展,2013年6月,中國(guó)證監(jiān)會(huì)修訂了《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》。其中規(guī)定:基金管理人可以辦理其募集的基金產(chǎn)品的銷(xiāo)售業(yè)務(wù)。商業(yè)銀行(含在華外資法人銀行,下同)、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的,應(yīng)向工商注冊(cè)登記所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊(cè)并取得相應(yīng)資格。同時(shí)應(yīng)具備以下條件:

(1)具有健全的治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度,并得到有效執(zhí)行;

(2)財(cái)務(wù)狀況良好,運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定;

(3)有與基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和其他設(shè)施;

(4)有安全、高效的辦理基金發(fā)信、申購(gòu)和贖回等業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施,且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)的有關(guān)要求,基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的技術(shù)系統(tǒng)已與基金管理人、中國(guó)證券登記結(jié)算公司相應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行了聯(lián)網(wǎng)測(cè)試,測(cè)試結(jié)果符合國(guó)家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn);

(5)制定了完善的資金清算流程,資金管理符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金銷(xiāo)售結(jié)算資金管理的有關(guān)要求;

(6)有評(píng)價(jià)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的方法體系;

(7)制定了完善的業(yè)務(wù)流程、銷(xiāo)售人員執(zhí)業(yè)操守、應(yīng)急處理措施等基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理制度,符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的有關(guān)要求;

(8)有符合法律法規(guī)要求的反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度;

(9)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

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