新用戶掃碼下載
掃碼下載APP
及時接收考試資訊及
備考信息
基金法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范知識點(diǎn)：反洗錢合規(guī)性風(fēng)險管理
2016年11月基金從業(yè)資格考試時間臨近，為了幫助大家更好地學(xué)習(xí)基金從業(yè)，正保會計網(wǎng)校為大家分享了基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》相關(guān)知識點(diǎn)，希望對大家有所幫助。祝您夢想成真！
反洗錢合規(guī)性風(fēng)險管理措施
根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險管理指引（試行）》，反洗錢合規(guī)性風(fēng)險管理措施主要包括：
（1）建立風(fēng)險導(dǎo)向的反洗錢防控體系，合理配置資源。
（2）嚴(yán)格遵守資金清算制度，對現(xiàn)金支付進(jìn)行控制和監(jiān)控。
（3）從嚴(yán)監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉(zhuǎn)。
（4）建立符合行業(yè)特征的客戶風(fēng)險識別和可疑交易分析機(jī)制。
（5）制定嚴(yán)格有效的開戶流程，規(guī)范對客戶的身份認(rèn)證和授權(quán)資格的認(rèn)定，對有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存。
反洗錢合規(guī)性風(fēng)險是基金管理人違反相關(guān)法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章，違反公平交易原則，利用不同身份賬戶進(jìn)行非法資金轉(zhuǎn)移，受到相關(guān)處罰和損失的風(fēng)險。中國資本市場反洗錢的主要金融機(jī)構(gòu)是基金管理人。
相關(guān)資訊
機(jī)考模擬系統(tǒng)
限時免費(fèi)資料
-
報考指南
-
學(xué)習(xí)計劃
-
考試大綱
-
高頻考點(diǎn)
-
科目特點(diǎn)及備考建議
-
習(xí)題精選
新用戶掃碼下載
京公網(wǎng)安備 11010802044457號
