基金法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范知識(shí)點(diǎn)：管理層的合規(guī)責(zé)任

2016年基金從業(yè)第三次統(tǒng)考考試時(shí)間為11月26日-27日！正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校歸納了基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》相關(guān)知識(shí)點(diǎn)，希望能幫助大家更好地學(xué)習(xí)基金從業(yè)。　　

基金管理人可設(shè)總經(jīng)理一人，副總經(jīng)理若干人。公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定總經(jīng)理和副總經(jīng)理等人員的提名、任免程序、權(quán)利義務(wù)、任期等內(nèi)容。經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的條件，取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格。

當(dāng)前，我國(guó)經(jīng)濟(jì)步入“新常態(tài)”，新技術(shù)、新產(chǎn)品、新業(yè)態(tài)大量涌現(xiàn)，“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”催生了大量的創(chuàng)新型、快速化融資需求，資源配置逐步從間接融資向直接融資轉(zhuǎn)變。在此過程中，資本市場(chǎng)對(duì)于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型具有重要意義，但是，市場(chǎng)的暴漲暴跌將對(duì)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定帶來不利影響。公募基金提供大眾理財(cái)投資工具，“公”字當(dāng)頭，匯集大眾財(cái)富，承擔(dān)著“受人之托、代人理財(cái)”的使命，關(guān)系社會(huì)民生，責(zé)任重于泰山。作為機(jī)構(gòu)投資者，公募基金應(yīng)當(dāng)積極履責(zé)、勇于擔(dān)當(dāng)，倍加珍惜投資人對(duì)于公募基金行業(yè)的信賴，堅(jiān)定維護(hù)投資人利益。合規(guī)責(zé)任包括：

一、堅(jiān)持價(jià)值投資導(dǎo)向，充分發(fā)揮買方作用

榮辱之來，必象其德?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)積極履行社會(huì)責(zé)任，倡導(dǎo)理性成熟的投資理念、堅(jiān)持價(jià)值投資導(dǎo)向，充分發(fā)揮買方作用，對(duì)各類資產(chǎn)建立可行的價(jià)值評(píng)估體系，投資于具有技術(shù)領(lǐng)先、低成本和細(xì)分市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的公司，提升公司整體價(jià)值，促進(jìn)市場(chǎng)長(zhǎng)期、平穩(wěn)、健康發(fā)展。

二、堅(jiān)持以流動(dòng)性管理為重點(diǎn)，提高風(fēng)險(xiǎn)控制能力

公募基金設(shè)立之初，其制度優(yōu)勢(shì)之一為分散投資。“雙十限定”設(shè)定初衷即為避免持股集中度過高，防范流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。基金管理人將始終堅(jiān)持行業(yè)自律與依法合規(guī)，以“雙十限定”為最低要求，以流動(dòng)性管理為重點(diǎn)，綜合評(píng)估自身的風(fēng)險(xiǎn)控制能力與市場(chǎng)整體情況，進(jìn)一步優(yōu)化自身風(fēng)險(xiǎn)管理水平，合理進(jìn)行投資決策。

三、堅(jiān)持長(zhǎng)線投資，保持專業(yè)勝任能力

基金管理人及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備并不斷提升專業(yè)知識(shí)和技能，保持專業(yè)勝任能力，始終秉承專業(yè)、追求卓越，不跟風(fēng)、不盲從，遵守合同約定，審慎投資，避免短線交易，堅(jiān)持長(zhǎng)線投資。

四、堅(jiān)持投資者利益優(yōu)先，自覺維護(hù)市場(chǎng)秩序

大道之行，天下為公。投資者利益至上是基金業(yè)的立業(yè)之本。基金管理人應(yīng)當(dāng)始終將基金投資者的利益置于自身利益之上，公平對(duì)待基金投資者；不得在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其它受托資產(chǎn)之間以及基金資產(chǎn)和外部機(jī)構(gòu)之間進(jìn)行利益輸送；不得從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動(dòng)，不得泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其它未公開信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng)；不得利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者合謀串通，操縱證券交易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng)。

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