關(guān)于證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理登記的通知

關(guān)于證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理登記的通知

中基協(xié)字〔2019〕346號

各機(jī)構(gòu)：

根據(jù)《證券投資基金法》、《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令〔2018〕151號）、《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見》（證監(jiān)會(huì)公告〔2009〕3號）、《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃備案管理辦法（試行）》（中基協(xié)發(fā)〔2019〕4號）等有關(guān)規(guī)定，為推進(jìn)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的規(guī)范發(fā)展，保護(hù)投資者合法權(quán)益，現(xiàn)就證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資經(jīng)理（以下簡稱“投資經(jīng)理”）登記要求通知如下：

一、關(guān)于投資經(jīng)理登記條件

投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格，具有3年以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，最近3年未被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施、行政處罰，符合法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。

二、關(guān)于考試科目與資格注冊

根據(jù)《關(guān)于基金從業(yè)人員資格管理實(shí)施有關(guān)事項(xiàng)的通知》（中基協(xié)字〔2017〕100號）等規(guī)定，投資經(jīng)理應(yīng)備考取得基金從業(yè)資格。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱“協(xié)會(huì)”）認(rèn)可的考試科目包括科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》、科目二《證券投資基金基礎(chǔ)知識》、科目三《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的《證券投資基金》、《證券市場基礎(chǔ)知識》（該兩個(gè)科目已停止組織考試）。投資經(jīng)理通過科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《證券投資基金》、或《證券市場基礎(chǔ)知識》和《證券投資基金》考試的，可由所在任職機(jī)構(gòu)通過從業(yè)人員管理平臺(tái)（）向協(xié)會(huì)申請基金從業(yè)資格注冊。

三、關(guān)于投資經(jīng)理登記材料和流程

投資經(jīng)理注冊取得基金從業(yè)資格后應(yīng)通過從業(yè)人員管理平臺(tái)進(jìn)行投資經(jīng)理登記，完善個(gè)人基本信息，填報(bào)主要社會(huì)關(guān)系包括父母、配偶及其父母（如已婚）、子女（如有）等，填報(bào)內(nèi)容應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并上傳3年以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)證明，及近3年的合規(guī)情況說明，相關(guān)材料應(yīng)加蓋任職機(jī)構(gòu)公章。所在任職機(jī)構(gòu)應(yīng)對投資經(jīng)理登記信息及上傳材料進(jìn)行審查核實(shí)，材料內(nèi)容應(yīng)真實(shí)可靠，不存在虛假、隱瞞或遺漏等事項(xiàng)。投資經(jīng)理登記完成后將在協(xié)會(huì)官網(wǎng)從業(yè)人員公示欄目進(jìn)行信息公示，登記信息將在第T+1日同步至資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)（AMBERS）。投資經(jīng)理登記公示信息接受社會(huì)監(jiān)督，對公示信息有異議的，協(xié)會(huì)予以核實(shí)，發(fā)現(xiàn)機(jī)構(gòu)及個(gè)人漏報(bào)、瞞報(bào)或存在違反規(guī)定情形的，視情節(jié)輕重采取相應(yīng)自律管理措施。

為確保證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理登記工作有序平穩(wěn)開展，請各機(jī)構(gòu)于2019年12月31日前完成投資經(jīng)理登記相關(guān)工作。具體操作流程詳見附件。

本通知自發(fā)布之日起實(shí)施。

投資經(jīng)理登記聯(lián)系人：高老師  010-66578396

張老師  010-66574650

附件：從業(yè)人員管理平臺(tái)投資經(jīng)理登記操作指南

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

二〇一九年七月二日