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關(guān)于律師自愿參加基金從業(yè)資格考試并注冊(cè)基金從業(yè)資格的通知
時(shí)間:2020-04-30
各律師事務(wù)所:
隨著基金行業(yè)的迅速發(fā)展,律師事務(wù)所作為基金行業(yè)專業(yè)法律服務(wù)機(jī)構(gòu),在維護(hù)法律正確實(shí)施、凈化行業(yè)生態(tài)、建立行業(yè)良好秩序等方面發(fā)揮了積極作用。為積極發(fā)揮律師事務(wù)所在行業(yè)自律管理和協(xié)會(huì)治理中的專業(yè)作用,進(jìn)一步推動(dòng)律師事務(wù)所恪盡職守從事基金行業(yè)法律服務(wù),切實(shí)履行法律規(guī)定的誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉義務(wù),協(xié)會(huì)鼓勵(lì)從事基金法律服務(wù)的律師自愿參加基金從業(yè)資格考試并注冊(cè)基金從業(yè)資格,協(xié)會(huì)將參照基金從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的相關(guān)要求對(duì)其進(jìn)行持續(xù)的資質(zhì)管理。
有意愿注冊(cè)基金從業(yè)資格的律師可在通過相關(guān)考試科目后,由所在律師事務(wù)所向協(xié)會(huì)申請(qǐng)基金從業(yè)資格注冊(cè),并參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn),具體通知如下:
一、基金從業(yè)資格考試情況
(一)考試科目
基金從業(yè)資格考試包含三個(gè)科目,科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》、科目二《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》及科目三《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》。
(二)報(bào)名方式
協(xié)會(huì)每年末在官網(wǎng)發(fā)布下一年的考試計(jì)劃?;饛臉I(yè)資格考試包含全國統(tǒng)一考試、預(yù)約式考試。
考試采取網(wǎng)上報(bào)名方式,律師可通過協(xié)會(huì)官網(wǎng)()“從業(yè)人員管理-從業(yè)考試-考試報(bào)名”欄目提供的報(bào)名鏈接進(jìn)行報(bào)名,也可直接登錄報(bào)名網(wǎng)站()報(bào)名。具體考試方式、舉辦地點(diǎn)、考試大綱及教材等信息請(qǐng)參考當(dāng)年度的考試計(jì)劃。如考試計(jì)劃根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整,以當(dāng)期考試公告為準(zhǔn)。
(三)考試方式
1.考試采取閉卷、計(jì)算機(jī)考試方式進(jìn)行;
2.單科考試時(shí)間為120分鐘;
3.考試題型均為單選題,每科題量為100道,每題分值1分,總分100分,60分為合格線。
二、基金從業(yè)資格注冊(cè)要求
(一)通過基金從業(yè)資格考試
協(xié)會(huì)認(rèn)可的考試科目包括科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》、科目二《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》、科目三《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》,以及中國證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的《證券投資基金》《證券市場基礎(chǔ)知識(shí)》(該兩個(gè)科目已停止組織考試)。其中,律師通過科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《證券投資基金》、或《證券市場基礎(chǔ)知識(shí)》和《證券投資基金》考試的,可通過所在律師事務(wù)所向協(xié)會(huì)申請(qǐng)基金從業(yè)資格注冊(cè)。
通過上述相關(guān)科目考試超過四年未進(jìn)行基金從業(yè)資格注冊(cè)的,向協(xié)會(huì)申請(qǐng)基金從業(yè)資格注冊(cè)需補(bǔ)齊近兩年的后續(xù)培訓(xùn)30個(gè)學(xué)時(shí),或重新參加基金從業(yè)資格考試。
(二)基金從業(yè)資格注冊(cè)流程
基金從業(yè)資格注冊(cè)通過從業(yè)人員管理平臺(tái)()進(jìn)行,推薦使用Chrome瀏覽器操作。各律師事務(wù)所在協(xié)會(huì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)()完成機(jī)構(gòu)用戶注冊(cè)后,通過預(yù)留的手機(jī)號(hào)碼和電子郵箱接收從業(yè)人員管理平臺(tái)的登錄用戶名和密碼,從業(yè)人員管理平臺(tái)登錄賬號(hào)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)保持一致。
各律師事務(wù)所還可參考《從業(yè)人員管理平臺(tái)操作手冊(cè)(機(jī)構(gòu)端/個(gè)人端)》、《從業(yè)人員管理平臺(tái)使用常見問題解答》和從業(yè)人員管理平臺(tái)操作視頻課件,可通過協(xié)會(huì)官網(wǎng)“從業(yè)人員管理-后續(xù)培訓(xùn)”、協(xié)會(huì)遠(yuǎn)程培訓(xùn)系統(tǒng)()或從業(yè)人員管理平臺(tái)公告通知欄等方式查看相關(guān)流程。
三、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)管理要求
律師注冊(cè)取得基金從業(yè)資格后,協(xié)會(huì)參照基金從業(yè)人員的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)要求進(jìn)行管理。自首次注冊(cè)基金從業(yè)資格的第二年起,每年度應(yīng)完成不少于15學(xué)時(shí)的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。律師可以通過參加協(xié)會(huì)組織的面授培訓(xùn)或遠(yuǎn)程培訓(xùn)(),或協(xié)會(huì)特別會(huì)員組織的面授培訓(xùn)獲取學(xué)時(shí)。后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)具體要求請(qǐng)參照《關(guān)于加強(qiáng)基金從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)管理的通知》(中基協(xié)字〔2018〕437號(hào))及協(xié)會(huì)相關(guān)要求執(zhí)行。
對(duì)于從業(yè)人員管理平臺(tái)使用中的業(yè)務(wù)或技術(shù)問題及建議,可以撥打平臺(tái)客服熱線021-61948893。
特此通知。
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)
二〇二〇年四月三十日
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