關(guān)于律師自愿參加基金從業(yè)資格考試并注冊(cè)基金從業(yè)資格的通知

關(guān)于律師自愿參加基金從業(yè)資格考試并注冊(cè)基金從業(yè)資格的通知

時(shí)間：2020-04-30

各律師事務(wù)所：

隨著基金行業(yè)的迅速發(fā)展，律師事務(wù)所作為基金行業(yè)專(zhuān)業(yè)法律服務(wù)機(jī)構(gòu)，在維護(hù)法律正確實(shí)施、凈化行業(yè)生態(tài)、建立行業(yè)良好秩序等方面發(fā)揮了積極作用。為積極發(fā)揮律師事務(wù)所在行業(yè)自律管理和協(xié)會(huì)治理中的專(zhuān)業(yè)作用，進(jìn)一步推動(dòng)律師事務(wù)所恪盡職守從事基金行業(yè)法律服務(wù)，切實(shí)履行法律規(guī)定的誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)，協(xié)會(huì)鼓勵(lì)從事基金法律服務(wù)的律師自愿參加基金從業(yè)資格考試并注冊(cè)基金從業(yè)資格，協(xié)會(huì)將參照基金從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的相關(guān)要求對(duì)其進(jìn)行持續(xù)的資質(zhì)管理。

有意愿注冊(cè)基金從業(yè)資格的律師可在通過(guò)相關(guān)考試科目后，由所在律師事務(wù)所向協(xié)會(huì)申請(qǐng)基金從業(yè)資格注冊(cè)，并參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，具體通知如下：

一、基金從業(yè)資格考試情況

（一）考試科目

基金從業(yè)資格考試包含三個(gè)科目，科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》、科目二《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》及科目三《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》。

（二）報(bào)名方式

協(xié)會(huì)每年末在官網(wǎng)發(fā)布下一年的考試計(jì)劃?；饛臉I(yè)資格考試包含全國(guó)統(tǒng)一考試、預(yù)約式考試。

考試采取網(wǎng)上報(bào)名方式，律師可通過(guò)協(xié)會(huì)官網(wǎng)（）“從業(yè)人員管理-從業(yè)考試-考試報(bào)名”欄目提供的報(bào)名鏈接進(jìn)行報(bào)名，也可直接登錄報(bào)名網(wǎng)站（）報(bào)名。具體考試方式、舉辦地點(diǎn)、考試大綱及教材等信息請(qǐng)參考當(dāng)年度的考試計(jì)劃。如考試計(jì)劃根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整，以當(dāng)期考試公告為準(zhǔn)。

（三）考試方式

1.考試采取閉卷、計(jì)算機(jī)考試方式進(jìn)行；

2.單科考試時(shí)間為120分鐘；

3.考試題型均為單選題，每科題量為100道，每題分值1分，總分100分，60分為合格線。

二、基金從業(yè)資格注冊(cè)要求

（一）通過(guò)基金從業(yè)資格考試

協(xié)會(huì)認(rèn)可的考試科目包括科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》、科目二《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》、科目三《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》，以及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的《證券投資基金》《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》（該兩個(gè)科目已停止組織考試）。其中，律師通過(guò)科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《證券投資基金》、或《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》和《證券投資基金》考試的，可通過(guò)所在律師事務(wù)所向協(xié)會(huì)申請(qǐng)基金從業(yè)資格注冊(cè)。

通過(guò)上述相關(guān)科目考試超過(guò)四年未進(jìn)行基金從業(yè)資格注冊(cè)的，向協(xié)會(huì)申請(qǐng)基金從業(yè)資格注冊(cè)需補(bǔ)齊近兩年的后續(xù)培訓(xùn)30個(gè)學(xué)時(shí)，或重新參加基金從業(yè)資格考試。

（二）基金從業(yè)資格注冊(cè)流程

基金從業(yè)資格注冊(cè)通過(guò)從業(yè)人員管理平臺(tái)（）進(jìn)行，推薦使用Chrome瀏覽器操作。各律師事務(wù)所在協(xié)會(huì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)（）完成機(jī)構(gòu)用戶(hù)注冊(cè)后,通過(guò)預(yù)留的手機(jī)號(hào)碼和電子郵箱接收從業(yè)人員管理平臺(tái)的登錄用戶(hù)名和密碼，從業(yè)人員管理平臺(tái)登錄賬號(hào)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)保持一致。

各律師事務(wù)所還可參考《從業(yè)人員管理平臺(tái)操作手冊(cè)（機(jī)構(gòu)端/個(gè)人端）》、《從業(yè)人員管理平臺(tái)使用常見(jiàn)問(wèn)題解答》和從業(yè)人員管理平臺(tái)操作視頻課件，可通過(guò)協(xié)會(huì)官網(wǎng)“從業(yè)人員管理-后續(xù)培訓(xùn)”、協(xié)會(huì)遠(yuǎn)程培訓(xùn)系統(tǒng)（）或從業(yè)人員管理平臺(tái)公告通知欄等方式查看相關(guān)流程。

三、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)管理要求

律師注冊(cè)取得基金從業(yè)資格后，協(xié)會(huì)參照基金從業(yè)人員的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)要求進(jìn)行管理。自首次注冊(cè)基金從業(yè)資格的第二年起，每年度應(yīng)完成不少于15學(xué)時(shí)的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。律師可以通過(guò)參加協(xié)會(huì)組織的面授培訓(xùn)或遠(yuǎn)程培訓(xùn)（），或協(xié)會(huì)特別會(huì)員組織的面授培訓(xùn)獲取學(xué)時(shí)。后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)具體要求請(qǐng)參照《關(guān)于加強(qiáng)基金從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)管理的通知》（中基協(xié)字〔2018〕437號(hào)）及協(xié)會(huì)相關(guān)要求執(zhí)行。

對(duì)于從業(yè)人員管理平臺(tái)使用中的業(yè)務(wù)或技術(shù)問(wèn)題及建議，可以撥打平臺(tái)客服熱線021-61948893。

特此通知。

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

二〇二〇年四月三十日