新用戶掃碼下載
掃碼下載APP
及時接收考試資訊及
備考信息
基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》每日一練：合規(guī)責任（12.19）
2018年基金從業(yè)資格備考是一場持久戰(zhàn)，每天進步一點點，基礎扎實一點點，日積月累，考試就會更容易一點點。正保會計網(wǎng)校基金從業(yè)考試提供高質量習題，以下為《基金法律法規(guī)》每日一練：督察長的合規(guī)責任。2018年基金從業(yè)備考的考生們，快來自測吧。
單選題
發(fā)現(xiàn)下列情形之一的，督察長應當及時向公司董事會、中國證監(jiān)會及相關派出機構報告（ ）。
Ⅰ.基金及公司發(fā)生違法違規(guī)行為
Ⅱ.基金公司員工遲到早退
Ⅲ.基金公司員工工資調整
Ⅳ.基金及公司存在重大經營風險或者隱患
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
【正確答案】C
【答案解析】本題考查督察長的合規(guī)責任。發(fā)現(xiàn)下列情形之一的，督察長應當及時向公司董事會、中國證監(jiān)會及相關派出機構報告：（1）基金及公司發(fā)生違法違規(guī)行為。（2）基金及公司存在重大經營風險或者隱患。（3）督察長依法認為需要報告的其他情形。（4）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
基金從業(yè)資格考試《證券投資基金基礎知識》每日一練（2017-12-19）
基金從業(yè)資格考試《私募股權投資基金基礎知識》每日一練（2017-12-19）
基金從業(yè)資格考試每日一練包括網(wǎng)校精編題目和歷年試題，注冊學員登錄后系統(tǒng)記錄做題結果，方便您隨時查看在線測試記錄，讓您的復習備考更科學有效。每日一練在線測試系統(tǒng)期待您的熱情參與，也歡迎您提出意見和建議。正保會計網(wǎng)校祝您學習進步，夢想成真！
正保會計網(wǎng)校
2017-12-19
相關資訊
新用戶掃碼下載
京公網(wǎng)安備 11010802044457號
