基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》每日一練：合規(guī)培訓(xùn)（10.06）

來源: 正保會計網(wǎng)校編輯： 2020/10/06 10:00:35　字體：大小

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單選題

基金管理人合規(guī)培訓(xùn)的具體內(nèi)容包括（?。?。 Ⅰ.國家制定頒布的與基金行業(yè)有關(guān)的法律法規(guī) Ⅱ.公司內(nèi)部的員工守則和各項業(yè)務(wù)的合規(guī)制度 Ⅲ.國際社會中關(guān)于基金管理的法律法規(guī) Ⅳ.案例警示教育

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、ⅠⅡ、Ⅲ、Ⅳ

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【答案】

【解析】

本題考查合規(guī)培訓(xùn)。基金管理人合規(guī)培訓(xùn)的具體內(nèi)容包括：國家制定頒布的與基金行業(yè)有關(guān)的法律法規(guī)；公司內(nèi)部的員工守則和各項業(yè)務(wù)的合規(guī)制度；案例警示教育。這些內(nèi)容涉及基金管理人風(fēng)險管理指引、風(fēng)險管理經(jīng)驗、基金公司及子公司內(nèi)控評價、相關(guān)案例講解等，也包括了解公司管理層的合規(guī)要求及經(jīng)理層合規(guī)要求等。參見教材（下冊）P201。

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