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基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》每日一練:股權(quán)投資基金監(jiān)管(02.18)

來源: 正保會計網(wǎng)校 編輯:小辣椒 2021/02/18 09:10:27 字體:

2020年基金從業(yè)資格考試備考是一場持久攻堅戰(zhàn)戰(zhàn),不急不躁,按照學(xué)習(xí)計劃刷題。每天進(jìn)步一點點,基礎(chǔ)扎實一點點,日積月累,考試過的更容易一點點。

單選題

有關(guān)股權(quán)投資基金監(jiān)管的基本原則:依法監(jiān)管原則的說法錯誤的是( )。

A、對違法行為的制裁,必須依據(jù)法律的明確規(guī)定,秉公執(zhí)法,不偏不倚 

B、監(jiān)管職權(quán)的行使,必須依據(jù)法律程序 

C、必須有法律依據(jù) 

D、監(jiān)管機構(gòu)既要對股權(quán)投資基金行業(yè)進(jìn)行必要的監(jiān)管,又不能束縛股權(quán)投資基金行業(yè)和市場的活力 

查看答案解析
【答案】
D
【解析】
本題考查股權(quán)投資基金監(jiān)管的基本原則。依法監(jiān)管,是指監(jiān)管機構(gòu)的設(shè)置及其監(jiān)管職權(quán)的取得,必須有法律依據(jù);監(jiān)管職權(quán)的行使,必須依據(jù)法律程序,既不能超越法律的授權(quán)濫用權(quán)力,也不能怠于行使法定的職責(zé);對違法行為的制裁,必須依據(jù)法律的明確規(guī)定,秉公執(zhí)法,不偏不倚。參見教材P26。

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基金從業(yè):每日一練《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》(02.18)

基金從業(yè):每日一練《證券投資基金基礎(chǔ)知識》(02.18)

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