《基金法律法規(guī)》每日一練：私募基金銷售（2021.11.28）

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來源: 正保會計網(wǎng)校編輯： 2021/11/29 09:51:01　字體：大小

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單選題

募集機構(gòu)及其從業(yè)人員推介私募基金時的禁止行為不包括（?。?。

A、公開推介或者變相公開推介

B、夸大或者片面推介基金

C、推介本機構(gòu)募集的私募基金

D、承諾投資者資金不受損失

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【答案】

【解析】

本題考查私募基金銷售的宣傳推介。募集機構(gòu)及其從業(yè)人員推介私募基金時，禁止有以下行為：（1）公開推介或者變相公開推介；（2）推介材料虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；（3）以任何方式承諾投資者資金不受損失，或者以任何方式承諾投資者最低收益，包括宣傳預(yù)期收益、預(yù)計收益、預(yù)測投資業(yè)績等；（4）夸大或者片面推介基金，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險、避險、有保障、高收益、無風險等可能誤導投資人進行風險判斷的措辭；產(chǎn)品名稱中含有保本字樣，與投資者私下簽訂回購協(xié)議或承諾函等文件，直接或間接的承諾保本收益；（5）使用預(yù)購從速、申購良機等片面強調(diào)集中營銷時間限制的措辭；（6）推介或片面節(jié)選少于六個月的過往整體業(yè)績或過往基金產(chǎn)品業(yè)績；（7）登載個人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；（8）采用不具有可比性、公平性、準確性、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來源和方法進行業(yè)績比較，任意使用業(yè)績最佳、規(guī)模最大等相關(guān)措辭；（9）惡意貶低同行；（10）允許非本機構(gòu)雇傭的人員進行推介；（11）推介非本機構(gòu)募集的私募基金；（12）法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定和中國基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則禁止的其他行為。參見教材P186。

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