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《基金法律法規(guī)》每日一練:基金客戶檔案管理(12.30)

來源: 正保會計網(wǎng)校 編輯: 2021/12/30 09:29:20 字體:

在備考前期,或看書,或聽課,但最后的最后——刷題!正保會計網(wǎng)校基金從業(yè)欄目每日一練提供高質(zhì)量習(xí)題,有測試結(jié)果,有答案解析。

單選題

在基金銷售機構(gòu)關(guān)于客戶檔案管理與保密的實務(wù)操作中,《證券投資基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》規(guī)定,客戶交易記錄自(?。┯浧鹬辽俦4妫ā。┠?。

A、賬戶注銷當(dāng)年;15 

B、交易記賬次年;5 

C、交易記賬當(dāng)年;15 

D、賬戶注銷次年;20 

查看答案解析
【答案】
C
【解析】
本題考查基金客戶檔案管理與保密。在基金銷售機構(gòu)關(guān)于客戶檔案管理與保密的實務(wù)操作中,《證券投資基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》規(guī)定,客戶交易記錄自交易記賬當(dāng)年記起至少保存15年。參見教材(下冊)P199。

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基金從業(yè):每日一練《證券投資基金基礎(chǔ)知識》(12.30)

基金從業(yè):每日一練《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》(12.30)

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