新用戶掃碼下載
掃碼下載APP
及時接收考試資訊及
備考信息
《基金法律法規(guī)》每日一練：機(jī)構(gòu)設(shè)置原則（01.16）
夢想有多遠(yuǎn)，就能走多遠(yuǎn)，愿你的夢想終將會如愿以償。對于基金從業(yè)資格考試而言，同樣需要不斷地積累，堅(jiān)持學(xué)習(xí)。正保會計(jì)網(wǎng)校基金從業(yè)欄目每日一練提供高質(zhì)量習(xí)題，日積月累幫助大家考取證書。
單選題
某基金管理公司成立不久，固定收益業(yè)務(wù)規(guī)模較小且交易很少，因此公司安排債券基金的基金經(jīng)理兼任債券交易員，關(guān)于該基金管理公司的做法，下列說法正確的是（?。?。
A、基金管理公司的做法錯誤，違反了崗位設(shè)置的獨(dú)立性原則
B、基金管理公司的做法正確，符合崗位設(shè)置的成本效率原則
C、基金管理公司的做法錯誤，違反了崗位設(shè)置的不相容職責(zé)分離原則
D、基金管理公司的做法正確，符合崗位設(shè)置的授權(quán)清晰原則
查看答案解析
【答案】
C 【解析】
本題考查機(jī)構(gòu)設(shè)置原則?；鸸緫?yīng)對不相容的崗位、公司資產(chǎn)與客戶資產(chǎn)執(zhí)行嚴(yán)格的分離機(jī)制。研究、投資決策、交易執(zhí)行、交易清算及基金核算、公募基金和專戶投資等相分離。投資和研究分別由投資部門和研究部門負(fù)責(zé)；組合資產(chǎn)配置和日常投資管理分別由投資決策委員會和投資部門負(fù)責(zé)；投資和交易分別由投資部門和交易部門負(fù)責(zé)；公募基金和專戶的投資分別由基金投資部門和專戶理財(cái)部門負(fù)責(zé)；交易和清算分別由交易部門和基金運(yùn)營部門負(fù)責(zé)；投資管理和投資監(jiān)督分別由投資部門和監(jiān)察稽核、風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)；基金會計(jì)和公司財(cái)務(wù)分別由基金運(yùn)營部門和公司財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)；各基金組合和專戶投資分別設(shè)置賬套，獨(dú)立核算。點(diǎn)擊進(jìn)入“每日一練——免費(fèi)在線測試”>>
基金從業(yè)：每日一練《證券投資基金基礎(chǔ)知識》（01.16）
基金從業(yè)：每日一練《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》（01.16）
基金從業(yè)每日一練題目都是網(wǎng)校老師精心整理的，每一道題都會有相應(yīng)知識點(diǎn)的考查，并提供答案解析，建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專業(yè)點(diǎn)評，每周根據(jù)大家的測試結(jié)果，對于正確率較低的題目進(jìn)行一下點(diǎn)評，以幫助大家理解。祝大家考試順利！
相關(guān)資訊
機(jī)考模擬系統(tǒng)
限時免費(fèi)資料
-
報(bào)考指南
-
學(xué)習(xí)計(jì)劃
-
考試大綱
-
高頻考點(diǎn)
-
科目特點(diǎn)及備考建議
-
習(xí)題精選
新用戶掃碼下載
京公網(wǎng)安備 11010802044457號
