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基金從業(yè)《基金法規(guī)》每日一練：監(jiān)察稽核控制（2022.02.02）
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單選題
某基金公司的監(jiān)察稽核控制如下：Ⅰ.監(jiān)察稽核部作為二級部門在投資部門下設(shè)立Ⅱ.經(jīng)由公司總經(jīng)理聘任設(shè)立督察長一名Ⅲ.督察長設(shè)立后，報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)Ⅳ.監(jiān)察稽核部門主要對股東大會負(fù)責(zé)，向其匯報日常工作該基金公司的監(jiān)察稽核控制不符合規(guī)定的是（?。?/p>
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案解析
【答案】
A 【解析】
本題考查監(jiān)察稽核控制。Ⅰ項說法錯誤，根據(jù)基金管理人的實際情況，負(fù)責(zé)合規(guī)管理的部門可能有專門的合規(guī)部，也有可能稱法律合規(guī)部，也有稱監(jiān)察稽核部。故不屬于投資部門下的二級部門。Ⅱ項說法錯誤，基金管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)立督察長，對董事會負(fù)責(zé)，經(jīng)董事會聘任，報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。Ⅳ項說法錯誤，基金管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)察稽核部門，對公司經(jīng)營層負(fù)責(zé)，開展監(jiān)察稽核工作，公司應(yīng)保證監(jiān)察稽核部門的獨立性和權(quán)威性。
基金從業(yè)：每日一練《證券投資基金基礎(chǔ)知識》（02.02）
基金從業(yè)：每日一練《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》（02.02）
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