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《基金法律法規(guī)》每日一練：銷(xiāo)售業(yè)務(wù)控制（02.23）
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單選題
在內(nèi)部控制的主要內(nèi)容中，銷(xiāo)售業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容包括（?。?。 Ⅰ.嚴(yán)格審核客戶開(kāi)戶資料，符合反洗錢(qián)與銷(xiāo)售適用性規(guī)定 Ⅱ.建立代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查流程，嚴(yán)格選擇合作的基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，審核銷(xiāo)售協(xié)議，監(jiān)督基金代銷(xiāo)行為符合協(xié)議約定 Ⅲ.客戶投訴得到及時(shí)、恰當(dāng)?shù)挠涗浐吞幚?Ⅳ.制定相關(guān)政策，確保投資者信息得到保護(hù)
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【答案】
D 【解析】
本題考查銷(xiāo)售業(yè)務(wù)控制。銷(xiāo)售業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容包括：（1）宣傳推介材料必須經(jīng)過(guò)審核。（2）嚴(yán)格審核客戶開(kāi)戶資料，符合反洗錢(qián)與銷(xiāo)售適用性規(guī)定。（3）申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換交易申請(qǐng)均經(jīng)過(guò)客戶的合理授權(quán)，并被準(zhǔn)確、及時(shí)地執(zhí)行。（4）建立代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查流程，嚴(yán)格選擇合作的基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，審核銷(xiāo)售協(xié)議，監(jiān)督基金代銷(xiāo)行為符合協(xié)議約定。（5）制定銷(xiāo)售行為的規(guī)范，防止延時(shí)交易、商業(yè)賄賂以及誤導(dǎo)、欺詐和不公平對(duì)待投資者等違法違規(guī)行為的發(fā)生。（6）制定銷(xiāo)售人員的行為規(guī)范，保證會(huì)議費(fèi)用、禮品費(fèi)用規(guī)范得到遵守。（7）制定相關(guān)政策，確保投資者信息得到保護(hù)。（8）客戶投訴得到及時(shí)、恰當(dāng)?shù)挠涗浐吞幚?。參?jiàn)教材（下冊(cè)）P245。點(diǎn)擊進(jìn)入“每日一練——免費(fèi)在線測(cè)試”>>
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