24周年

財(cái)稅實(shí)務(wù) 高薪就業(yè) 學(xué)歷教育
APP下載
APP下載新用戶掃碼下載
立享專屬優(yōu)惠

安卓版本:8.7.50 蘋果版本:8.7.50

開發(fā)者:北京正保會(huì)計(jì)科技有限公司

應(yīng)用涉及權(quán)限:查看權(quán)限>

APP隱私政策:查看政策>

HD版本上線:點(diǎn)擊下載>

《基金法律法規(guī)》每日一練:管理層的合規(guī)責(zé)任(03.22)

來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校 編輯: 2022/03/22 11:16:44 字體:

2020年基金從業(yè)資格考試全年考試計(jì)劃已公布,全年考7次。2020年第1次考試于1月13日起報(bào)名,備考模式開啟。為幫助大家學(xué)習(xí),正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校基金從業(yè)欄目每日一練提供高質(zhì)量習(xí)題,助力大家更加有效地學(xué)習(xí)。

單選題

基金管理人的管理層負(fù)責(zé)落實(shí)合規(guī)管理目標(biāo),對(duì)合規(guī)運(yùn)營(yíng)承擔(dān)責(zé)任,履行的合規(guī)管理職責(zé)不包括(?。?。

A、建立健全合規(guī)管理組織架構(gòu),遵守合規(guī)管理程序 

B、發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為及時(shí)報(bào)告、整改,落實(shí)責(zé)任追究 

C、并提供必要、充分的人力、物力、財(cái)力、技術(shù)支持和保障 

D、監(jiān)督基金運(yùn)營(yíng)是否安全,信息技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行是否穩(wěn)定 

查看答案解析
【答案】
D
【解析】
本題考查管理層的合規(guī)責(zé)任?;鸸芾砣说墓芾韺迂?fù)責(zé)落實(shí)合規(guī)管理目標(biāo),對(duì)合規(guī)運(yùn)營(yíng)承擔(dān)責(zé)任,履行合規(guī)管理職責(zé):①建立健全合規(guī)管理組織架構(gòu),遵守合規(guī)管理程序,配備充足、適當(dāng)?shù)暮弦?guī)管理人員,并提供必要、充分的人力、物力、財(cái)力、技術(shù)支持和保障。②發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為及時(shí)報(bào)告、整改,落實(shí)責(zé)任追究。③公司章程或者董事會(huì)確定的其他要求。參見教材P258。

點(diǎn)擊進(jìn)入“每日一練——免費(fèi)在線測(cè)試”>>

基金從業(yè):每日一練《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》(03.22)

基金從業(yè):每日一練《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》(03.22)

基金從業(yè)每日一練題目都是網(wǎng)校老師精心整理的,每一道題都會(huì)有相應(yīng)知識(shí)點(diǎn)的考查,并提供答案解析,建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專業(yè)點(diǎn)評(píng),每周根據(jù)大家的測(cè)試結(jié)果,對(duì)于正確率較低的題目進(jìn)行一下點(diǎn)評(píng),以幫助大家理解。祝大家考試順利!

機(jī)考模擬系統(tǒng)

24小時(shí)內(nèi)答疑

疑問及時(shí)解決

全真模擬 應(yīng)對(duì)機(jī)考

模擬考場(chǎng)環(huán)境,提前熟悉流程

自動(dòng)判分

系統(tǒng)自動(dòng)批閱顯示得分

點(diǎn)擊購課

限時(shí)免費(fèi)資料

  • 報(bào)考指南

    報(bào)考指南

  • 學(xué)習(xí)計(jì)劃

    學(xué)習(xí)計(jì)劃

  • 考試大綱

    考試大綱

  • 高頻考點(diǎn)

    高頻考點(diǎn)

  • 科目特點(diǎn)及備考建議

    科目特點(diǎn)及備考建議

  • 習(xí)題精選

    習(xí)題精選

回到頂部
折疊
網(wǎng)站地圖

Copyright © 2000 - galtzs.cn All Rights Reserved. 北京正保會(huì)計(jì)科技有限公司 版權(quán)所有

京B2-20200959 京ICP備20012371號(hào)-7 出版物經(jīng)營(yíng)許可證 京公網(wǎng)安備 11010802044457號(hào)

報(bào)考小助理

備考問題
掃碼問老師