基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》每日一練：對基金管理人的監(jiān)管（2022.07.16）

來源: 正保會計網(wǎng)校編輯： 2022/07/18 10:02:32　字體：大小

正保會計網(wǎng)校每日一練免費在線測試系統(tǒng)為您提供《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》備考練習(xí)，十多年教研經(jīng)驗精選習(xí)題，有效幫你攻克基金難點，希望您能及時鞏固所學(xué)知識。

單選題

根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》的規(guī)定，下列可以擔(dān)任基金管理公司督察長的是（　）。

A、從事證券、基金工作5年以上，并且通過注冊會計師資格考試

B、最近2年未被金融監(jiān)管機構(gòu)實施行政處罰或采取重大行政監(jiān)管措施

C、從事證券、基金工作8年以上，并且通過中國證券業(yè)協(xié)會或中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組織的合規(guī)管理人員勝任能力考試

D、在證券監(jiān)管機構(gòu)、證券基金業(yè)自律組織任職5年以上，具有法律、會計的工作經(jīng)歷

查看答案解析

【答案】

【解析】

本題考查對基金管理人的監(jiān)管。依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人的董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)，具有3年以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷；高級管理人員還應(yīng)當具備基金從業(yè)資格。所謂“相關(guān)的工作經(jīng)歷”，是指從事基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷及與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理工作經(jīng)歷；擔(dān)任督察長的，還應(yīng)當具有法律、會計、監(jiān)察、稽核等工作經(jīng)歷。

點擊進入“每日一練——免費在線測試”>>