基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》每日一練：基金份額登記流程（2022.09.11）

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來源: 正保會計網(wǎng)校編輯： 2022/09/11 11:41:50　字體：大小

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單選題

關于開放式基金份額登記，以下表述錯誤的是（?。?。

A、基金管理人應當自收到投資者的申購、贖回申請之日起3個工作日內(nèi)，對該申購、贖回申請的有效性進行確認

B、注冊登記機構完成對基金份額持有人的基金份額登記后需將登記數(shù)據(jù)發(fā)送至基金托管人

C、對于投資者的申購和贖回申請注冊登記機構根據(jù)T+1日的基金份額凈值進行確認處理

D、基金份額申購和贖回的資金清算是注冊登記機構根據(jù)確認的投資者申購和贖回數(shù)據(jù)信息進行的

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【答案】

【解析】

本題考查基金份額登記流程?；鸱蓊~登記過程實際上是基金注冊登記機構通過基金注冊登記系統(tǒng)對基金投資者所投資基金份額及其變動進行確認、記賬的過程。這個過程與基金的申購和贖回過程是一致的，具體流程如下：T日，投資者的申購和贖回申請信息通過代銷機構網(wǎng)點傳送至代銷機構總部，由代銷機構總部將本代銷機構的申購和贖回申請信息匯總后統(tǒng)一傳送至注冊登記機構。T+1日，注冊登記機構根據(jù)T日各代銷機構的申購和贖回申請數(shù)據(jù)及T日的基金份額凈值統(tǒng)一進行確認處理，并將確認的基金份額登記至投資者的賬戶，然后將確認后的申購和贖回數(shù)據(jù)信息下發(fā)至各代銷機構，各代銷機構再下發(fā)至各所屬網(wǎng)點：同時，注冊登記機構也將登記數(shù)據(jù)發(fā)送至基金托管人。至此，注冊登記機構完成對基金份額持有人的基金份額登記。如果投資者提交的信息不符合注冊登記的有關規(guī)定，最后的確認信息將是投資者申購和贖回失敗。

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