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基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》每日一練:宣傳推介(2022.12.28)

來源: 正保會計網(wǎng)校 編輯: 2023/01/06 15:01:32 字體:

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單選題

某私募基金管理人的工作人員在朋友圈分享以下信息:“我司優(yōu)秀基金經(jīng)理甲管理的基金A自設立以來剛好運作9個月,9個月內(nèi)實現(xiàn)35%的投資收益,最大回撤僅2%,是一只相當保險的高收益產(chǎn)品,近期基金開放,預購從速?!鄙鲜鲂袨橹校摴ぷ魅藛T違反了(?。┮?guī)定。Ⅰ.不得公開推介或變相公開推介私募基金Ⅱ.不得使用可能誤導投資者進行風險判斷的措辭Ⅲ.不得推介或片面節(jié)選過短的基金產(chǎn)品過往業(yè)績Ⅳ.不得使用片面強調(diào)集中營銷時間限制的措辭

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 

查看答案解析
【答案】
A
【解析】
本題考查宣傳推介。募集機構及其從業(yè)人員推介私募基金時,禁止有以下行為:(1)公開推介或者變相公開推介,如通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體,講座、報告會、分析會等方式,布告、傳單、短信、微信、博客和電子郵件等載體,向不特定對象宣傳具體產(chǎn)品,但證券期貨經(jīng)營機構和銷售機構通過設置特定對象確定程序的官網(wǎng)、客戶端等互聯(lián)網(wǎng)媒介向已注冊特定對象進行宣傳推介的除外。(2)推介材料虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。(3)以任何方式承諾投資者資金不受損失,或者以任何方式承諾投資者最低收益,包括宣傳“預期收益”“預計收益”“預測投資業(yè)績”等相關內(nèi)容。(4)夸大或者片面推介基金,違規(guī)使用“安全”“保證”“承諾”“保險”“避險”“有保障”“高收益”“無風險”等可能誤導投資人進行風險判斷的措辭;產(chǎn)品合同及銷售材料中存在包含保本保收益內(nèi)涵的表述,如零風險、收益有保障、本金無憂等;產(chǎn)品名稱中含有“保本”字樣;與投資者私下簽訂回購協(xié)議或承諾函等文件,直接或間接承諾保本保收益,或者向投資者口頭或者通過短信、微信等各種方式承諾保本保收益。(5)使用“欲購從速”“申購良機”等片面強調(diào)集中營銷時間限制的措辭。(6)推介或片面節(jié)選少于6個月的過往整體業(yè)績或過往基金產(chǎn)品業(yè)績。(7)登載個人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字。(8)采用不具有可比性、公平性、準確性、權威性的數(shù)據(jù)來源和方法進行業(yè)績比較,任意使用“業(yè)績最佳”“規(guī)模最大”等相關措辭。(9)惡意貶低同行。(10)允許非本機構雇傭的人員進行私募基金推介。(11)推介非本機構設立或負責募集的私募基金。(12)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國基金業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。

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基金從業(yè):每日一練《證券投資基金基礎知識》(12.28)

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