基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》每日一練：基金交易業(yè)務(wù)控制（2023.02.04）

來源: 正保會計網(wǎng)校編輯： 2023/02/04 09:23:28　字體：大小

正保會計網(wǎng)校每日一練免費在線測試系統(tǒng)為您提供《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》備考練習(xí)，十多年教研經(jīng)驗精選習(xí)題，有效幫你攻克基金難點，希望您能及時鞏固所學(xué)知識。

單選題

基金交易業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容不包括（　）。

A、基金交易應(yīng)實行集中交易制度，基金經(jīng)理不得直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易

B、公司應(yīng)當建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施

C、建立科學(xué)的交易績效評價體系

D、投資決策應(yīng)當有充分的投資依據(jù)，重要投資要有詳細的研究報告和風(fēng)險分析支持，并有決策記錄

查看答案解析

【答案】

【解析】

本題考查投資管理業(yè)務(wù)控制。基金交易業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容：（1）基金交易應(yīng)實行集中交易制度，基金經(jīng)理不得直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易。（2）公司應(yīng)當建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施。（3）投資指令應(yīng)當進行審核，確認其合法、合規(guī)與完整后方可執(zhí)行，如出現(xiàn)指令違法違規(guī)或者其他異常情況，應(yīng)當及時報告相應(yīng)部門與人員。（4）公司應(yīng)當執(zhí)行公平的交易分配制度，確保不同投資者的利益能夠得到公平對待。（5）建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應(yīng)當及時核對并存檔保管。（6）建立科學(xué)的交易績效評價體系。

點擊進入“每日一練——免費在線測試”>>