基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》易錯題：守法合規(guī)的內(nèi)容

來源: 正保會計網(wǎng)校編輯：春分 2020/01/02 14:00:15　字體：大小

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【錯題點評】2020年1月2日

關于基金職業(yè)道德規(guī)范中合法合規(guī)的“法”和“規(guī)”的內(nèi)容，以下表述正確的是（?。?。

I.包括憲法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律

II.包括證券投資基金領域的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章

III.包括基金行業(yè)自律性規(guī)則與職業(yè)規(guī)范

IV.不包括基金從業(yè)人員所在機構的章程、內(nèi)部規(guī)章制度、工作規(guī)程和紀律等

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.I、III、IV

D.II、III、IV

【答案】A

【解析】本題考查守法合規(guī)的內(nèi)容。守法合規(guī)中的“法”和“規(guī)”，除了包括憲法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律外，主要是指規(guī)范證券投資基金領域的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、還包括基金行業(yè)自律性規(guī)則以及基金從業(yè)人員所在機構的章程、內(nèi)部規(guī)章制度、工作規(guī)程、紀律等行為規(guī)范。參見教材（上冊）P162。

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