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基金從業(yè)《法律法規(guī)》習(xí)題練習(xí)：管理層和督察長制度
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督察長的職責(zé)不包括（ ）。
A. 組織擬定基金公司合規(guī)管理的基本制度和其他合規(guī)管理制度，并督導(dǎo)公司各部門及其下屬機構(gòu)實施
B. 對公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案進行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見
C. 向股東會、監(jiān)事會等報告基金公司合法合規(guī)情況和合規(guī)管理工作的幵展情況
D. 對基金公司及其工作人員經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行監(jiān)督檢查
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【答案】
C【解析】
本題考查管理層和督察長制度。督察長的職責(zé)包括：（1）組織擬定基金公司合規(guī)管理的基本制度和其他合規(guī)管理制度，并督導(dǎo)公司各部門及其下屬機構(gòu)實施。（2）對公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案進行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見。（3）對基金公司及其工作人員經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行監(jiān)督檢查。（4）向董事會、總經(jīng)理等報告基金公司合法合規(guī)情況和合規(guī)管理工作的幵展情況。（5）及時處理監(jiān)管部門和自律組織要求調(diào)查的事項，配合監(jiān)管部門和自律組織對公司的檢查和調(diào)查，跟蹤和評估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實情況。（6）保存履行職責(zé)的相關(guān)文件、資料、底稿，包括合規(guī)審查意見、合規(guī)咨詢意見、簽署的公司文件、合規(guī)檢查工作底稿和履職記錄等，以備審查。參見教材P216。
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