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基金從業(yè)《法律法規(guī)》習(xí)題練習(xí):投資管理業(yè)務(wù)控制內(nèi)容

來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校 編輯:大耳朵圖圖 2020/11/11 20:13:22 字體:

學(xué)習(xí)是一個(gè)不斷積累的過程,每天學(xué)習(xí)一點(diǎn),每天進(jìn)步一點(diǎn)!為了幫助大家更高效地備考2020年基金從業(yè)考試,正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校每日為大家上新《基金法律法規(guī)》習(xí)題供大家練習(xí)。讓網(wǎng)校與您一起高效備考2020年基金從業(yè),夢想成真!

基金交易業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容不包括( )。

A. 基金交易應(yīng)實(shí)行集中交易制度,基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易

B. 公司應(yīng)當(dāng)建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng),完善相關(guān)的安全設(shè)施

C. 建立科學(xué)的交易績效評價(jià)體系

D. 投資決策應(yīng)當(dāng)有充分的投資依據(jù),重要投資要有詳細(xì)的研究報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)分析支持,并有決策記錄

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【答案】
D
【解析】

本題考查投資管理業(yè)務(wù)控制。基金交易業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容:(1)基金交易應(yīng)實(shí)行集中交易制度,基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易。(2)公司應(yīng)當(dāng)建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng),完善相關(guān)的安全設(shè)施。(3)投資指令應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審核,確認(rèn)其合法、合規(guī)與完整后方可執(zhí)行,如出現(xiàn)指令違法違規(guī)或者其他異常情況,應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告相應(yīng)部門與人員。(4)公司應(yīng)當(dāng)執(zhí)行公平的交易分配制度,確保不同投資者的利益能夠得到公平對待。(5)建立完善的交易記錄制度,每日投資組合列表等應(yīng)當(dāng)及時(shí)核對并存檔保管。(6)建立科學(xué)的交易績效評價(jià)體系。參見教材(下冊)P245。




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