新用戶掃碼下載
掃碼下載APP
及時接收考試資訊及
備考信息
基金從業(yè)《法律法規(guī)》習題練習：董事會履行的合規(guī)管理職責
學習是一個不斷積累的過程，每天學習一點，每天進步一點！為了幫助大家更高效地備考2020年基金從業(yè)考試，正保會計網(wǎng)校每日為大家上新《基金法律法規(guī)》習題供大家練習。讓網(wǎng)校與您一起高效備考2020年基金從業(yè)，夢想成真！
董事會履行的合規(guī)管理職責不包括（ ）。
A. 建立與合規(guī)負責人的直接溝通機制
B. 評估合規(guī)管理有效性，督促解決合規(guī)管理中存在的問題
C. 決定解聘對發(fā)生重大合規(guī)風險負有主要責任或者領(lǐng)導責任的高級管理人員
D. 審議批準公司年度財務報告的合規(guī)合法性
查看答案解析
【答案】
D【解析】
本題考查董事會的合規(guī)責任。董事會履行以下合規(guī)管理職責：（1）審議批準合規(guī)管理的基本制度。（2）審議批準公司年度合規(guī)報告。（3）決定解聘對發(fā)生重大合規(guī)風險負有主要責任或者領(lǐng)導責任的高級管理人員。（4）決定合規(guī)負責人的聘任、解聘、考核及薪酬事項。（5）建立與合規(guī)負責人的直接溝通機制。（6）評估合規(guī)管理有效性，督促解決合規(guī)管理中存在的問題。（7）公司章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責。參見教材（下冊）P256。
相關(guān)資訊
新用戶掃碼下載
京公網(wǎng)安備 11010802044457號
