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基金從業(yè)《法律法規(guī)》習題練習:督察長的合規(guī)責任

來源: 正保會計網(wǎng)校 編輯:大耳朵圖圖 2020/11/19 08:54:32 字體:

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督察長履行職責,應當重點關注下列事項( )。
Ⅰ.基金銷售是否遵守法律法規(guī)、基金合同和招募說明書的規(guī)定,將適當?shù)漠a(chǎn)品、服務提供給適合的客戶,是否存在誤導、欺詐投資人和不正當競爭等違法違規(guī)行為
Ⅱ.公司資產(chǎn)是否安全完整,是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔保、凍結等情況
Ⅲ.基金及公司的信息披露是否真實、準確、完整、及時,是否存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏等問題
Ⅳ.與基金相關的賬務處理是否正確,會計準則使用是否正確規(guī)范

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅲ、Ⅳ

查看答案解析
【答案】
B
【解析】

本題考查督察長的合規(guī)責任。督察長履行職責,應當重點關注下列事項:(1)基金銷售是否遵守法律法規(guī)、基金合同和招募說明書的規(guī)定,將適當?shù)漠a(chǎn)品、服務提供給適合的客戶,是否存在誤導、欺詐投資人和不正當競爭等違法違規(guī)行為。(2)基金投資是否符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定,是否遵守公司制定的投資業(yè)務流程等相關制度,是否存在內幕交易、操縱市場等違法行為以及不正當關聯(lián)交易、利益輸送和不公平對待不同投資人的行為。(3)基金及公司的信息披露是否真實、準確、完整、及時,是否存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏等問題。(4)基金運營是否安全,信息技術系統(tǒng)運行是否穩(wěn)定,客戶資料和交易數(shù)據(jù)是否做到備份和有效保存,是否出現(xiàn)延時交易、數(shù)據(jù)遺失等情況。(5)公司資產(chǎn)是否安全完整,是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔保、凍結等情況。參見教材(下冊)P257。

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