基金從業(yè)《法律法規(guī)》習題練習：管理層的合規(guī)責任

來源: 正保會計網(wǎng)校編輯：大耳朵圖圖 2020/11/20 09:17:14　字體：大小

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督察長發(fā)現(xiàn)基金及公司運作中存在問題時，應當及時告知公司總經理和相關業(yè)務負責人，提出處理意見和整改建議，并監(jiān)督整改措施的制定和落實；基金公司總經理對存在問題不整改或者整改未達到要求的，督察長應當向（）報告。

A. 公司董事會、中國證監(jiān)會及相關派出機構

B. 公司監(jiān)事會、中國證監(jiān)會及相關派出機構

C. 公司董事會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會及相關派出機構

D. 公司監(jiān)事會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會及相關派出機構

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【答案】

【解析】

本題考查督察長的合規(guī)責任。督察長發(fā)現(xiàn)基金及公司運作中存在問題時，應當及時告知公司總經理和相關業(yè)務負責人，提出處理意見和整改建議，并監(jiān)督整改措施的制定和落實；基金公司總經理對存在問題不整改或者整改未達到要求的，督察長應當向公司董事會、中國證監(jiān)會及相關派出機構報告。參見教材（下冊）P258。

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