基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》練習題精選（十八）

時光如白駒過隙般溜走，基金從業(yè)資格考試愈發(fā)緊張，你的備考進度如何？為了幫助親愛的考生朋友們鞏固學習效果，小編特整理了基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》科目的本周精選習題，希望對大家有所幫助！

證券投資基金

基金法律法規(guī)

私募股權投資

 

單選題

根據(jù)《基金管理公司風險管理指引（試行）》，信息披露合規(guī)性風險管理主要措施中，建立信息披露風險責任制，將應披露的信息落實到各相關部門，并明確其對提供的信息的（ ）負全部責任。

A、真實、準確、完整

B、合法、合規(guī)、有效

C、真實、準確、完整、及時

D、真實、有效、及時

【正確答案】C

【答案解析】本題考查合規(guī)風險。根據(jù)《基金管理公司風險管理指引（試行）》，信息披露合規(guī)性風險管理主要措施包括：（1）建立信息披露風險責任制，將應披露的信息落實到各相關部門，并明確其對提供的信息的真實、準確、完整和及時性負全部責任。（2）信息披露前應經(jīng)過必要的合規(guī)性審查。

單選題

根據(jù)《基金管理公司風險管理指引（試行）》，投資合規(guī)性風險管理主要措施不包括（ ）。

A、重點監(jiān)控投資組合投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對待不同投資者等行為

B、建立信息披露風險責任制，將應披露的信息落實到各相關部門

C、通過在交易系統(tǒng)中設置風險參數(shù)，對投資的合規(guī)風險進行自動控制，對于無法在交易系統(tǒng)自動控制的投資合規(guī)限制，應通過加強手工監(jiān)控、多人復核等措施予以控制

D、建立有效的投資流程和投資授權制度

【正確答案】B

【答案解析】本題考查合規(guī)風險。根據(jù)《基金管理公司風險管理指引（試行）》，投資合規(guī)性風險管理主要措施包括：（1）建立有效的投資流程和投資授權制度。（2）通過在交易系統(tǒng)中設置風險參數(shù)，對投資的合規(guī)風險進行自動控制，對于無法在交易系統(tǒng)自動控制的投資合規(guī)限制，應通過加強手工監(jiān)控、多人復核等措施予以控制。（3）重點監(jiān)控投資組合投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對待不同投資者等行為。（4）對交易異常行為進行定義，并通過事后評估對基金經(jīng)理、交易員和其他人員的交易行為（包括交易價格、交易品種、交易對手、交易頻度、交易時機等）進行監(jiān)控，加強對異常交易的跟蹤、監(jiān)測和分析。（5）每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標執(zhí)行情況，確保投資組合投資的合規(guī)性指標符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定。（6）關注估值政策和估值方法隱含的風險，定期評估第三方估值服務機構的估值質(zhì)量，對于以攤余成本法估值的資產(chǎn)，應特別關注影子價格及兩者的偏差帶來的風險，進行情景壓力測試并及時制定風險管理情景應對方案。

單選題

下列選項中，不屬于封閉式基金的特點的是（ ）。

A、基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變

B、基金份額可以在依法設立的證券交易所交易

C、基金份額證券交易所上市交易，基金份額持有人可以申請贖回

D、封閉式基金期滿后可以通過一定的法定程序延期或者轉(zhuǎn)為開放式

【正確答案】C

【答案解析】本題考查證券投資基金的運作方式。封閉式基金份額固定，在完成募集后，基金份額在證券交易所上市。交易在投資者之間完成。

單選題

合規(guī)風險的主要種類不包括（ ）。

A、信息披露合規(guī)性風險

B、管理性合規(guī)風險

C、投資合規(guī)性風險

D、銷售合規(guī)性風險

【正確答案】B

【答案解析】本題考查合規(guī)風險。合規(guī)風險的主要種類包括投資合規(guī)性風險、銷售合規(guī)性風險、信息披露合規(guī)性風險和反洗錢合規(guī)性風險。

單選題

近年來，多家基金公司被爆出從業(yè)人員利用未公開信息進行交易的丑聞，給基金行業(yè)的形象造成了極壞的影響，基金公司違規(guī)行為屢禁不止的重要原因不包括（ ）。

A、誠信體系不健全

B、合規(guī)管理意識缺乏

C、公司財務管理制度不嚴謹

D、高層管理人員重視不夠

【正確答案】C

【答案解析】本題考查合規(guī)風險。近年來，多家基金公司被爆出從業(yè)人員利用未公開信息進行交易的丑聞，給基金行業(yè)的形象造成了極壞的影響。應該說，誠信體系不健全、合規(guī)管理意識缺乏、高層管理人員重視不夠是基金公司違規(guī)行為屢禁不止的重要原因。

單選題

以下屬于合規(guī)檢查內(nèi)容的是（ ）。

Ⅰ.公司是否獨立運作

Ⅱ.股東會、董事會、監(jiān)事會是否有效制衡

Ⅲ.公司相關會議的原始會議記錄及會議紀要是否真實、準確、完整，是否按規(guī)定存檔

Ⅳ.董事、監(jiān)事是否按照相關法律法規(guī)和公司章程規(guī)定履行職責，特別是獨立董事是否獨立、客觀、公正地發(fā)表意見

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】D

【答案解析】本題考查合規(guī)檢查。本題中的四個選項均屬于合規(guī)檢查的內(nèi)容。

單選題

一般來說，基金管理人的合規(guī)審核包含以下程序（ ）。

Ⅰ.制定合規(guī)審核機制

Ⅱ.合規(guī)審核調(diào)查

Ⅲ.合規(guī)審核處罰

Ⅳ.合規(guī)審核評價

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】C

【答案解析】題考查合規(guī)審核。一般來說，基金管理人的合規(guī)審核包含以下程序：（1）制定合規(guī)審核機制；（2）合規(guī)審核調(diào)查；（3）合規(guī)審核評價。