基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》易錯(cuò)題點(diǎn)評(píng)：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

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【錯(cuò)題點(diǎn)評(píng)】2017年12月7日

根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》，投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施不包括（ ）。

A. 重點(diǎn)監(jiān)控投資組合投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對(duì)待不同投資者等行為

B. 建立信息披露風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制，將應(yīng)披露的信息落實(shí)到各相關(guān)部門(mén)

C. 通過(guò)在交易系統(tǒng)中設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)參數(shù)，對(duì)投資的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行自動(dòng)控制，對(duì)于無(wú)法在交易系統(tǒng)自動(dòng)控制的投資合規(guī)限制，應(yīng)通過(guò)加強(qiáng)手工監(jiān)控、多人復(fù)核等措施予以控制

D. 建立有效的投資流程和投資授權(quán)制度

【正確答案】B

【點(diǎn)評(píng)】本題考查合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》，投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施包括：（1）建立有效的投資流程和投資授權(quán)制度。（2）通過(guò)在交易系統(tǒng)中設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)參數(shù)，對(duì)投資的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行自動(dòng)控制，對(duì)于無(wú)法在交易系統(tǒng)自動(dòng)控制的投資合規(guī)限制，應(yīng)通過(guò)加強(qiáng)手工監(jiān)控、多人復(fù)核等措施予以控制。（3）重點(diǎn)監(jiān)控投資組合投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對(duì)待不同投資者等行為。（4）對(duì)交易異常行為進(jìn)行定義，并通過(guò)事后評(píng)估對(duì)基金經(jīng)理、交易員和其他人員的交易行為（包括交易價(jià)格、交易品種、交易對(duì)手、交易頻度、交易時(shí)機(jī)等）進(jìn)行監(jiān)控，加強(qiáng)對(duì)異常交易的跟蹤、監(jiān)測(cè)和分析。（5）每日跟蹤評(píng)估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況，確保投資組合投資的合規(guī)性指標(biāo)符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定。（6）關(guān)注估值政策和估值方法隱含的風(fēng)險(xiǎn)，定期評(píng)估第三方估值服務(wù)機(jī)構(gòu)的估值質(zhì)量，對(duì)于以攤余成本法估值的資產(chǎn)，應(yīng)特別關(guān)注影子價(jià)格及兩者的偏差帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行情景壓力測(cè)試并及時(shí)制定風(fēng)險(xiǎn)管理情景應(yīng)對(duì)方案。參見(jiàn)教材（下冊(cè)）P268。

注：以上習(xí)題來(lái)源于正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校“每日一練——免費(fèi)在線測(cè)試”欄目，網(wǎng)校老師針對(duì)學(xué)員每日提交的測(cè)試結(jié)果挑選出有代表性的錯(cuò)題進(jìn)行點(diǎn)評(píng)。

注：本文為正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校原創(chuàng)，版權(quán)屬正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校所有，未經(jīng)授權(quán)，不得轉(zhuǎn)載。

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