基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》易錯(cuò)題點(diǎn)評：合規(guī)政策

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來源: 正保會計(jì)網(wǎng)校編輯： 2017/12/14 14:37:36　字體：大小

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2018年基金從業(yè)資格考試全年考試計(jì)劃已經(jīng)公布，( 點(diǎn)擊查看 )。正保會計(jì)網(wǎng)校特為備考2018年基金從業(yè)的考生提供了免費(fèi)的全新題庫：每日一練。從統(tǒng)計(jì)結(jié)果可以看出，廣大學(xué)員的練習(xí)熱情很高漲，學(xué)員訪問練習(xí)的數(shù)量與日俱增。下面就本周《基金法律法規(guī)》科目中大家正確率相對較低的題目：合規(guī)政策相關(guān)考點(diǎn)，進(jìn)行點(diǎn)評！

2018基金從業(yè)資格考試專家點(diǎn)評

【錯(cuò)題點(diǎn)評】2017年12月7日

下列關(guān)于合規(guī)政策的落實(shí)表述錯(cuò)誤的是（）。

A. 公司經(jīng)理層負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行合規(guī)政策，確保發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時(shí)及時(shí)采取適當(dāng)?shù)募m正措施，并追究違規(guī)責(zé)任人的相應(yīng)責(zé)任

B. 各業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)遵循公司合規(guī)政策，研究制定本部門或業(yè)務(wù)單元業(yè)務(wù)決策和運(yùn)作的各項(xiàng)制度流程并組織實(shí)施

C. 各業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)定期對本部門的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，對其合規(guī)管理的有效性負(fù)責(zé)

D. 合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的日常管理部門，主要負(fù)責(zé)識別、評估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并向中國證監(jiān)會提出合規(guī)建議和報(bào)告

【正確答案】D

【點(diǎn)評】本題考查合規(guī)政策。合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的日常管理部門，主要負(fù)責(zé)識別、評估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并向高級管理層和董事會提出合規(guī)建議和報(bào)告。參見教材（下冊）P263。

注：以上習(xí)題來源于正保會計(jì)網(wǎng)校“每日一練——免費(fèi)在線測試”欄目，網(wǎng)校老師針對學(xué)員每日提交的測試結(jié)果挑選出有代表性的錯(cuò)題進(jìn)行點(diǎn)評。

注：本文為正保會計(jì)網(wǎng)校原創(chuàng)，版權(quán)屬正保會計(jì)網(wǎng)校所有，未經(jīng)授權(quán)，不得轉(zhuǎn)載。

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