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| 錄播課程表 | 視頻開放時間說明 |
| 前言 | 報課后即可學習錄播視頻，學習期1年。 |
| 第一章 第1節(jié) 證券市場法律法規(guī)體系（1） | |
| 第一章 第1節(jié) 證券市場法律法規(guī)體系（2） | |
| 第一章 第2節(jié) 公司法（1） | |
| 第一章 第2節(jié) 公司法（2） | |
| 第一章 第2節(jié) 公司法（3） | |
| 第一章 第2節(jié) 公司法（4） | |
| 第一章 第2節(jié) 公司法（5） | |
| 第一章 第2節(jié) 公司法（6） | |
| 第一章 第2節(jié) 公司法（7） | |
| 第一章 第2節(jié) 公司法（8） | |
| 第一章 第3節(jié) 合伙企業(yè)法（1） | |
| 第一章 第3節(jié) 合伙企業(yè)法（2） | |
| 第一章 第4節(jié) 證券法（1） | |
| 第一章 第4節(jié) 證券法（2） | |
| 第一章 第4節(jié) 證券法（3） | |
| 第一章 第4節(jié) 證券法（4） | |
| 第一章 第5節(jié) 證券投資基金法（1） | |
| 第一章 第5節(jié) 證券投資基金法（2） | |
| 第一章 第6節(jié) 期貨交易管理條例（1） | |
| 第一章 第6節(jié) 期貨交易管理條例（2） | |
| 第一章 第6節(jié) 期貨交易管理條例（3） | |
| 第一章 第7節(jié) 證券公司監(jiān)督管理條例（1） | |
| 第一章 第7節(jié) 證券公司監(jiān)督管理條例（2） | |
| 第二章 第1節(jié) 公司治理、內部控制與合規(guī)管理（1） | |
| 第二章 第1節(jié) 公司治理、內部控制與合規(guī)管理（2） | |
| 第二章 第1節(jié) 公司治理、內部控制與合規(guī)管理（3） | |
| 第二章 第1節(jié) 公司治理、內部控制與合規(guī)管理（4） | |
| 第二章 第1節(jié) 公司治理、內部控制與合規(guī)管理（5） | |
| 第二章 第2節(jié) 風險管理（1） | |
| 第二章 第2節(jié) 風險管理（2） | |
| 第二章 第3節(jié) 投資者適當性管理（1） | |
| 第二章 第3節(jié) 投資者適當性管理（2） | |
| 第二章 第4節(jié) 證券公司反洗錢工作 | |
| 第二章 第5節(jié) 證券從業(yè)人員管理（1） | |
| 第二章 第5節(jié) 證券從業(yè)人員管理（2） | |
| 第二章 第5節(jié) 證券從業(yè)人員管理（3） | |
| 第二章 第5節(jié) 證券從業(yè)人員管理（4） | |
| 第二章 第5節(jié) 證券從業(yè)人員管理（5） | |
| 第二章 第6節(jié) 證券公司信息技術管理 | |
| 第三章 第1節(jié) 證券經紀（1） | |
| 第三章 第1節(jié) 證券經紀（2） | |
| 第三章 第1節(jié) 證券經紀（3） | |
| 第三章 第1節(jié) 證券經紀（4） | |
| 第三章 第2節(jié) 證券投資咨詢（1） | |
| 第三章 第2節(jié) 證券投資咨詢（2） | |
| 第三章 第3節(jié) 證券交易、投資活動有關的財務顧問-1 | |
| 第三章 第3節(jié) 證券交易、投資活動有關的財務顧問-2 | |
| 第三章 第4節(jié) 證券承銷與保薦（1） | |
| 第三章 第4節(jié) 證券承銷與保薦（2） | |
| 第三章 第5節(jié) 證券自營 | |
| 第三章 第6節(jié) 證券資產管理（1） | |
| 第三章 第6節(jié) 證券資產管理（2） | |
| 第三章 第6節(jié) 證券資產管理（3） | |
| 第三章 第7節(jié) 證券公司信用業(yè)務（1） | |
| 第三章 第7節(jié) 證券公司信用業(yè)務（2） | |
| 第三章 第7節(jié) 證券公司信用業(yè)務（3） | |
| 第三章 第8節(jié) 證券公司全國股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務（1） | |
| 第三章 第8節(jié) 證券公司全國股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務（2） | |
| 第三章 第9節(jié) 其他業(yè)務（1） | |
| 第三章 第9節(jié) 其他業(yè)務（2） | |
| 第四章 第1節(jié) 證券一級市場（1） | |
| 第四章 第1節(jié) 證券一級市場（2） | |
| 第四章 第2節(jié) 證券二級市場 |
教學大綱
【課程簡介】
證券從業(yè)人員資格考試是由中國證券業(yè)協(xié)會負責組織的全國統(tǒng)一考試，證券資格是進入證券行業(yè)的必備證書。中國證監(jiān)會頒布的行政法規(guī)將證券業(yè)從業(yè)人員納入統(tǒng)一的資格管理體系,中國境內從事證券業(yè)務的機構中從事證券業(yè)務的專業(yè)人員必須在取得從業(yè)資格的基礎上取得執(zhí)業(yè)證書。也就是說除了傳統(tǒng)的證券公司以外，越來越多的機構和崗位會強制要求從業(yè)人員具備證券從業(yè)資格，包括具有證券業(yè)務資格的會計師事務所、投資咨詢機構、資產評估機構、資信評級機構，銀行理財業(yè)務，基金公司，期貨公司，財經媒體以及政府經濟部門等。本門課程是專門針對證券從業(yè)資格考試而設，完全遵循考試大綱和教材，通過細致全面、主次分明、理論與實際相結合的講解方式，讓學員能夠盡快順利的通過考試，拿到從業(yè)資格。
另外，本門課程不僅限于參加證券從業(yè)考試的學員，對于那些初入金融市場，對金融知識毫無概念的金融小白而言，這門課程能夠從零開始，向大家充分展示金融市場的各個方面，讓小白能夠對金融市場和各種金融工具有一個系統(tǒng)的認識，再接觸更專業(yè)的知識時更加易懂，不再一頭霧水。
【目標人群】
對證券感興趣，欲從事證券行業(yè)及銀行理財、證券咨詢相關工作人員；欲考取證券從業(yè)資格人員；或想要充分全面了解證券市場相關基礎知識的金融、證券小白。
【課程大綱】
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第一章 證券市場基本法律法規(guī)
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第一節(jié) 證券市場的法律法規(guī)體系
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掌握
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熟悉
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了解
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| 1.證券市場法律法規(guī)體系的主要層級 |
1.法的概念與特征； 2.法律關系的概念、特征、種類與基本構成； 3.證券市場各層級的主要法規(guī)。 |
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第二節(jié) 公司法
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掌握
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熟悉
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了解
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1.公司的種類； 2.有限責任公司股權轉讓的相關規(guī)定。 3.股份有限公司的設立方式與程序； 4.公司財務會計制度的基本要求和內容； |
1.公司法人財產權的概念； 2.關于公司經營原則的規(guī)定； 3.分公司和子公司的法律地位； 4.公司對外投資和擔保的規(guī)定； 5.關于禁止公司股東濫用權利的規(guī)定。 6.有限責任公司注冊資本制度； 7.有限責任公司股東會、董事會、監(jiān)事會的職權； 8.股份有限公司的組織機構； 9.股份有限公司的股份發(fā)行； 10.股份有限公司股份轉讓的相關規(guī)定及對上市公司組織機構的特別規(guī)定。 11.高級管理人員、控股股東、實際控制人、關聯(lián)關系的概念。 12.關于虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資、抽逃出資、另立賬簿、財務會計報告虛假記載等的法律責任。 |
1.公司的設立方式及設立登記的要求； 2.公司章程的內容； 3.有限責任公司的設立和組織機構； 4.董事、監(jiān)事和高級管理人員的義務和責任； 5.公司合并、分立的種類及程序； |
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第三節(jié) 合伙企業(yè)法
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掌握
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熟悉
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了解
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1.合伙企業(yè)的概念； 2.合伙企業(yè)的種類； 3.普通合伙人的主體適格性的限制性要求； 4.合伙協(xié)議的訂立形式與基本原則。 5.設立合伙企業(yè)的條件； 6.合伙企業(yè)經營中應當經全體合伙人一致同意的重要事項； 7.合伙人退伙、除名的情形或條件； 8.特殊普通合伙企業(yè)的內容。 9.有限合伙企業(yè)的合伙人、有限合伙企業(yè)的名稱； 10.有限合伙企業(yè)的出資； 11.有限合伙企業(yè)事務的執(zhí)行； 12.有限合伙企業(yè)的特殊性； 13.有限合伙和普通合伙的轉化。 14.違反合伙企業(yè)法及合伙協(xié)議應當承擔的主要法律責任。 |
1.合伙企業(yè)財產分割、轉讓以及處分的相關規(guī)定； |
1.合伙企業(yè)與公司的區(qū)別； 2.合伙企業(yè)利潤分配、虧損分擔的原則； 3.新合伙人入伙的條件； 4.有限合伙企業(yè)協(xié)議的內容； 5.合伙企業(yè)的解散事由； 6.合伙企業(yè)的清算規(guī)則； 7.合伙企業(yè)注銷后的債務承擔； |
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第四節(jié) 證券法
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掌握
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熟悉
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了解
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1.證券發(fā)行和交易的 “三公”原則； 2.發(fā)行交易當事人的行為準則； 3.證券發(fā)行、交易活動禁止行為的規(guī)定。 4.公開發(fā)行證券的有關規(guī)定； 5.證券交易的條件及方式等一般規(guī)定；股票上市的條件、申請和公告； 6.債券上市的條件和申請； 7.內幕交易行為； 8.虛假陳述、信息誤導行為和欺詐客戶行為。 9.上市公司收購的方式； 10.上市公司收購的法律責任； |
1.證券法的適用范圍； 2.證券承銷業(yè)務種類、承銷協(xié)議主要內容； 3.承銷團及主承銷人； 4.證券的銷售期限； 5.代銷制度。 6.證券交易暫停和終止的情形； 7.信息公開制度及公開不實的法律后果； 8.操縱證券市場行為； 9.上市公司收購的程序和規(guī)則。 10.證券交易所的組織架構、交易規(guī)則和風險基金制度。 11.證券登記結算機構的設立條件、職能、業(yè)務規(guī)則和證券結算風險基金。 12.違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責任； 13.違反證券交易規(guī)定的法律責任； 14.違反證券機構管理、人員管理相關規(guī)定的法律責任及證券機構的法律責任。 |
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第五節(jié) 證券投資基金法
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掌握
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熟悉
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了解
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1.基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、基金份額持有人的權利、基金管理人、基金托管人的職責； 2.基金財產的獨立性要求； 3.基金財產債權債務獨立性的意義。 |
1.基金管理人的禁止行為； 2.基金公開募集與非公開募集的區(qū)別； |
1.設立基金管理公司的條件； 2.公募基金運作的方式； 3.非公開募集基金的合格投資者的要求； 4.非公開募集基金的投資范圍； 5.非公開募集基金管理人的登記及非公開募集基金的備案要求； 6.相關的法律責任。 |
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第六節(jié) 期貨交易管理條例
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掌握
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熟悉
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了解
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| 1.期貨的概念、特征及其種類； | 1.期貨交易所的職責 |
1.期貨交易所會員管理、內部管理制度的相關規(guī)定； 2.期貨公司設立的條件； 3.期貨公司的業(yè)務許可制度； 4.期貨交易的基本規(guī)則； 5.期貨監(jiān)督管理的基本內容； 6.期貨相關法律責任的規(guī)定。 |
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第七節(jié) 證券公司監(jiān)督管理條例
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掌握
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熟悉
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了解
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1.證券公司設立時業(yè)務范圍的規(guī)定； 2.證券公司及其境內分支機構經營業(yè)務的規(guī)定； 3.證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關規(guī)定； |
1.證券公司依法審慎經營、履行誠信義務的規(guī)定； 2.禁止證券公司股東和實際控制人濫用權利、損害客戶權益的規(guī)定； 3.證券公司變更公司章程重要條款的規(guī)定； 4.有關證券公司組織機構的規(guī)定； 5.關于客戶資產保護的相關規(guī)定； 6.證券公司客戶交易結算資金管理的規(guī)定； |
1.證券公司股東出資的規(guī)定； 2.關于成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人資格的規(guī)定； 3.證券公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產的相關規(guī)定； 4.證券公司及其境內分支機構的設立、變更、注銷登記的規(guī)定； 5.證券公司信息報送的主要內容和要求。 6.證券監(jiān)督管理機構對證券公司進行監(jiān)督管理的主要措施（月度、年度報告、信息披露、檢查、責令限期整改的情形及可采取的措施）； 7.證券公司主要違法違規(guī)情形及其處罰措施。 |
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第二章 證券經營機構管理規(guī)范
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第一節(jié) 公司治理、內部控制與合規(guī)管理
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熟悉
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了解
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1.證券公司與股東之間關系的特別規(guī)定； 2.對證券公司董事會、監(jiān)事會、高級管理人員的相關要求； 3.證券公司合規(guī)經營基本原則與應遵守的基本要求； 4.證券公司董事會、監(jiān)事會或監(jiān)事、下屬單位負責人的合規(guī)管理職責； 5.證券公司工作人員在業(yè)務活動和執(zhí)業(yè)行為中的合規(guī)管理職責； 6.證券公司合規(guī)負責人進行合規(guī)審查、合規(guī)檢查、對公司違法違規(guī)行為或合規(guī)風險隱患的處理規(guī)定； 7.證券公司管理敏感信息的基本原則和保密要求； 8.證券公司跨墻人員基本行為規(guī)范； 9.證券公司分類監(jiān)管的概念； |
1.證券公司治理的基本要求； 2.證券公司與客戶關系的基本原則。 3.證券公司內部控制的基本要求； 4.證券公司各類業(yè)務內控的主要內容； 5.證券公司合規(guī)、合規(guī)管理及合規(guī)風險的概念； 6.證券公司合規(guī)管理基本制度的有關內容； 7.證券公司合規(guī)部門、合規(guī)管理人員的相關規(guī)定； 8.證券公司合規(guī)負責人和合規(guī)管理人員的獨立性原則； 9.各主體在證券公司信息隔離墻制度建立和執(zhí)行方面的職責； 10.證券公司觀察名單、限制名單管理的基本要求。 11.證券公司分類監(jiān)管的評價指標體系及評價方法； 12.基于分類監(jiān)管要求劃分的證券公司基本類別。 |
1.對證券公司業(yè)務創(chuàng)新的相關規(guī)定； 2.對證券公司內部控制的監(jiān)督、檢查與評價機制。 3.證券公司合規(guī)報告的內容規(guī)定； 4.對證券公司及有關人員違反合規(guī)管理規(guī)定的監(jiān)管措施。 |
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第二節(jié) 風險管理
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掌握
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1.證券公司風險控制指標基本規(guī)定； 2.證券公司從事相關證券業(yè)務的凈資本標準； 3.證券公司應持續(xù)符合的風險控制指標標準； 4.全面風險管理的定義； 5.全面風險管理體系所包括的內容和覆蓋范圍； 6.證券公司全面風險管理的責任主體； 7.證券公司流動性風險的定義； 8.證券公司流動性風險管理的目標； 9. 證券公司風險管理的政策和機制要求； |
1.證券公司應將子公司風險管理納入統(tǒng)一體系的要求； 2.證券公司流動性風險管理應遵循的原則； |
1.凈資本計算標準； 2.證券公司編制風險控制指標監(jiān)管報表相關要求； 3.風險控制指標相關監(jiān)管措施。 4.中國證券業(yè)協(xié)會就證券公司的全面風險管理實施自律管理可采取的措施。 5.證券公司流動性風險管理的組織架構及職責； 6.證券公司流動性風險限額管理的基本要求； 7.證券公司融資管理的基本要求。 8.證券公司全面風險管理文化的要求； 9.首席風控官及風險管理部門的履職保障； |
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第三節(jié) 投資者適當性管理
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1.經營機構向投資者銷售產品或提供服務應了解的投資者信息； 2.普通投資者享有特別保護的規(guī)定； 3.確定普通投資者風險承受能力的主要因素； 4.經營機構在投資者堅持購買風險等級高于其承受能力的產品時的職責； 5.經營機構需進行現(xiàn)場錄音錄像留痕的要求； 6.對經營機構違反適當性管理規(guī)定的監(jiān)管措施。 |
1.證券經營機構執(zhí)行投資者適當性的基本原則； 2.專業(yè)投資者的范圍； 3.劃分產品或服務風險等級時應考慮的因素； 4.經營機構銷售產品或提供服務的禁止性行為； 5.經營機構向普通投資者銷售產品或提供服務前應告知的信息； |
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第四節(jié) 證券公司反洗錢工作
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1.反洗錢的定義； 2.客戶身份識別和客戶身份資料與交易記錄保存的基本要求； 3.洗錢和恐怖融資風險評估及客戶分類管理要求； 4.可疑交易報告要求及可疑交易報告后續(xù)控制措施； 5.證券公司反洗錢保密要求； |
1.涉及恐怖活動資產凍結的流程及要求； 2.證券公司對境內外分支機構和相關附屬機構的管理要求。 |
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第五節(jié) 從業(yè)人員管理
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熟悉
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1.證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則； 2.證券市場禁入措施的實施對象、內容、期限及程序； 3.廉潔從業(yè)有關規(guī)定。 4.證券公司從事經紀業(yè)務相關人員的要求； 5.證券經紀業(yè)務營銷人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關規(guī)定； 6.證券經紀業(yè)務營銷人員執(zhí)業(yè)行為的范圍、禁止性規(guī)定。 7.證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關規(guī)定； 8.證券投資咨詢人員分類及其執(zhí)業(yè)資格管理的有關規(guī)定； 9.證券投資顧問與證券分析師的注冊登記要求； 10.對署名分析師發(fā)布研究報告基本要求。 11.保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范； 12.保薦代表人應遵守的職業(yè)道德準則； 13.保薦代表人違反有關規(guī)定的法律責任或被采取的監(jiān)管措施。 14.客戶資產管理業(yè)務投資經理應該具備的條件； |
1.從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件和程序； 2.違反從業(yè)人員資格管理相關規(guī)定的法律責任。 3.中國證監(jiān)會及中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理的有關規(guī)定； 4.從事證券經紀業(yè)務人員不得存在的行為； 5.保薦代表人的資格管理規(guī)定； 6.財務顧問主辦人應該具備的條件； 7.財務顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。 8.資產管理投資經理執(zhí)業(yè)行為管理的有關要求。 |
1.從事證券業(yè)務的專業(yè)人員范圍； 2.專業(yè)人員從事證券業(yè)務的資格條件； 3.從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關規(guī)定； 4.證券公司承擔技術、合規(guī)管理和風險控制職責的人員不得從事的工作； 5.違反經紀業(yè)務相關規(guī)定的人員承擔的法律責任。 6.證券經紀人與證券公司之間的委托關系； 7.證券資信評級業(yè)務人員有關規(guī)定。 |
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第六節(jié) 證券公司信息技術管理
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掌握
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熟悉
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了解
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1.證券公司信息技術治理中的權責分配機制； 2.證券公司信息技術合規(guī)與風險管理； 3.證券公司信息系統(tǒng)運行各環(huán)節(jié)的安全管理要求； |
1.證券公司數(shù)據(jù)全生命周期管理機制； 2.證券公司信息技術應急管理的組織架構、應急預案、應急演練、信息系統(tǒng)備份能力要求相關規(guī)定；3.委托信息技術服務機構提供信息技術服務、信息技術服務機構的選取條件、信息技術服務協(xié)議及保密協(xié)議簽署要求； |
1.證券公司借助信息技術手段從事證券基金業(yè)務活動的一般規(guī)定； 2.證券公司信息技術管理的監(jiān)管要求及監(jiān)管措施。 |
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第三章 證券公司業(yè)務規(guī)范
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第一節(jié) 證券經紀
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掌握
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熟悉
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1.經紀業(yè)務的禁止行為； 2.科創(chuàng)板定位、投資者適當性管理要求； 3.存托憑證的定義、存托人與托管人職責、投資者保護機制； 4.滬倫通的定義、投資者適當性管理要求； |
1.證券經紀業(yè)務的特點； 2.證券公司經紀業(yè)務中營銷管理的主要內容、證券經紀人制度的主要內容、賬戶管理、客戶適當性、客戶交易結算資金三方存管、交易委托、異常交易行為管理、客戶交易安全監(jiān)控、傭金管理、指定交易及托管、轉銷戶等環(huán)節(jié)的基本規(guī)則、業(yè)務風險及規(guī)范要求； 3.監(jiān)管部門對經紀業(yè)務的監(jiān)管措施和自律組織對經紀業(yè)務的自律管理措施。 4.滬港通、深港通股票范圍及主要交易規(guī)則； |
1.證券公司經紀業(yè)務的主要法律法規(guī)； 2.經紀業(yè)務風險防范的主要內容； 3.對證券基金經營機構開展港股通相關業(yè)務內部管理和業(yè)務流程的基本要求； 4. 滬倫通與深港通業(yè)務模式的區(qū)別。 5.上海證券交易所在科創(chuàng)板推出的交易機制改革措施； |
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第二節(jié) 證券投資咨詢
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掌握
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熟悉
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了解
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1.證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報告的概念和基本關系； 2.證券咨詢機構及人員資格管理要求； 3.證券、期貨投資咨詢業(yè)務的管理規(guī)定； 4.監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報告業(yè)務的有關規(guī)定； 5.監(jiān)管部門對證券投顧業(yè)務有關規(guī)定； 6.證券公司、證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動的有關規(guī)定； 7.利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務的相關規(guī)定； 8.證券投資咨詢機構及人員執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準則； |
1.監(jiān)管部門和自律組織對證券投資咨詢業(yè)務的監(jiān)管措施和自律管理措施。 | |
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第三節(jié) 與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問
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掌握
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熟悉
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了解
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| 1.財務顧問業(yè)務的業(yè)務許可情況； |
1.從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務的業(yè)務規(guī)則； 2.財務顧問的監(jiān)管和法律責任。 |
1.上市公司收購以及上市公司重大資產重組等主要法律法規(guī)； |
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第四節(jié) 證券承銷與保薦
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1.證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的內控規(guī)定； 2.違反發(fā)行與承銷有關規(guī)定的法律責任。 |
1.證券發(fā)行保薦業(yè)務的一般規(guī)定； 2.監(jiān)管部門對發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施； |
1.證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務法律法規(guī)； 2.證券發(fā)行與承銷信息披露的有關規(guī)定； |
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第五節(jié) 證券自營
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了解
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1.證券公司自營業(yè)務投資范圍的規(guī)定； 2.證券自營業(yè)務相關風險控制指標； 3.自營業(yè)務的禁止性行為； |
1.證券自營業(yè)務的監(jiān)管措施和法律責任。 |
1.證券公司自營業(yè)務的主要法律法規(guī)； 2.證券自營業(yè)務決策與授權的要求； 3.證券自營業(yè)務操作的基本要求； |
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第六節(jié) 證券資產管理
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1.證券公司客戶資產管理業(yè)務類型。 2.證券資產管理業(yè)務的一般性規(guī)定； 3.資產管理業(yè)務人員的基本要求、合同簽署及內容約定要求； 4. 資產管理計劃募集推廣、委托資產的資產來源等要求； 5. 資產管理計劃成立及轉讓的條件； 6.資管業(yè)務客戶參與、退出、終止的要求； 7.資產管理計劃推廣銷售的要求； 8.不同的資產管理計劃投資交易的要求； 9.證券公司以自有資金參與集合資產管理計劃的相應要求； 10.資產管理業(yè)務禁止行為的有關規(guī)定。 11.監(jiān)管部門對資產管理業(yè)務的監(jiān)管措施及后續(xù)監(jiān)管要求； 12.資管業(yè)務違反有關規(guī)定的法律責任。 13.金融機構開展資產管理業(yè)務遵循的基本原則、產品種類、適當性、內控要求、金融機構基本職責、代銷要求、投資范圍、資金池要求、估值要求、禁止剛性兌付要求、分級要求、通道及嵌套要求、人工智能、監(jiān)管原則等。 14.資產管理業(yè)務投資者的權利與義務； |
1.證券公司開展資產管理業(yè)務的法律法規(guī)體系和基本要求； 2.關聯(lián)交易的要求； 3.資產管理業(yè)務的托管要求； 4.從事證券資產管理業(yè)務活動的違法情形； 5.證券公司開展資產證券化業(yè)務的主要規(guī)則； 6.資產證券化業(yè)務基礎資產負面清單； 7.資產證券化業(yè)務的盡職調查規(guī)定； 8.資產管理計劃應當終止的情形； |
1.合格境外機構投資者境內證券投資、合格境內機構投資者境外證券投資的相關監(jiān)管規(guī)定。 2.專項計劃管理人主要職責； 3.專項計劃設立、運作的一般流程； 4.資產支持證券掛牌、轉讓的相關規(guī)定； 5.資產支持證券信息披露的相關要求。 6.私募資產管理業(yè)務的專項監(jiān)管要求； 7.對證券期貨經營機構及相關銷售機構銷售資產管理計劃的監(jiān)管要求； 8.委托第三方機構為資管計劃提供投資建議的監(jiān)管要求。 |
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第七節(jié) 證券公司信用業(yè)務
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1.融資融券業(yè)務管理的基本原則； 2.融資融券業(yè)務的賬戶體系； 3.融資融券業(yè)務合同及風險揭示書的基本內容； 4.標的證券、保證金和擔保物的管理規(guī)定； 5.監(jiān)管部門對融資融券業(yè)務的監(jiān)管措施； |
1.融資融券業(yè)務客戶的申請、客戶征信調查、客戶的選擇標準； 2.融資融券業(yè)務所形成的債權擔保的有關規(guī)定； 3.股票質押式回購、約定式購回、質押式報價回購業(yè)務的主要規(guī)則； |
1.證券公司信用業(yè)務的主要法律法規(guī)； 2.證券公司申請融資融券業(yè)務資格應具備的條件； 3.融券業(yè)務所涉及證券的權益處理規(guī)定； 4.轉融通業(yè)務的基本概念及主要規(guī)則； 5.轉融通業(yè)務中資金和證券的來源及權益處理。 6.股票質押回購、約定式購回、質押式報價回購業(yè)務的風險管理、違約處置及異常交易處理的一般規(guī)定。 |
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第八節(jié) 證券公司全國股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務及柜臺市場業(yè)務
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1.主辦券商在全國股轉系統(tǒng)開展業(yè)務的主要業(yè)務類別、業(yè)務申請條件及業(yè)務管理要求； 2.主辦券商在全國股轉系統(tǒng)開展業(yè)務的主要規(guī)則； |
1.全國股轉系統(tǒng)一般業(yè)務規(guī)則； 2.全國股轉系統(tǒng)對主辦券商的自律管理措施。 3.證券公司可以在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉讓的產品種類； 4.柜臺交易合同簽訂、財產擔保的有關要求； 5.柜臺市場賬戶、登記、托管、結算的有關要求； 6.柜臺市場內控制度建設、投資者適當性管理、信息披露的有關要求； |
1.全國股轉系統(tǒng)的性質、服務對象及主要功能； 2.證券公司柜臺交易、柜臺市場的概念、基本要求； 3.柜臺市場發(fā)行、銷售與轉讓產品可采取的方式； 4.證券公司柜臺市場業(yè)務的自律管理要求。 |
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第九節(jié) 其他業(yè)務
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1.證券公司開展中間介紹業(yè)務的業(yè)務規(guī)則與禁止行為； 2.非銀行金融機構開展證券投資基金托管業(yè)務的條件與管理要求。 |
1.代銷金融產品的規(guī)范和禁止性行為。 2.證券公司中間介紹業(yè)務的業(yè)務范圍； 3.對中間介紹業(yè)務的監(jiān)管措施。 4.證券公司另類投資業(yè)務的主要業(yè)務規(guī)則； 5.證券公司私募投資基金業(yè)務的主要業(yè)務規(guī)則； 6.證券公司開展股票期權業(yè)務的條件與主要業(yè)務規(guī)則。 7.證券公司金融衍生品的交易范圍、種類及其備案管理。 8.證券公司在區(qū)域性股權交易市場提供業(yè)務服務的相關規(guī)定； |
1.證券公司另類投資業(yè)務的概念及投資范圍； 2.證券公司設立子公司開展另類投資業(yè)務的相關規(guī)定。 3.證券公司設立子公司開展私募投資基金業(yè)務的相關規(guī)定。 4.股票期權交易的主要制度安排； 5.證券公司參與區(qū)域性股權交易市場的業(yè)務范圍； 6.證券公司參與區(qū)域性股權交易市場的自律管理要求。 |
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第四章 證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責任
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第一節(jié) 證券一級市場
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1.非法集資類犯罪的犯罪構成、立案追訴標準并熟悉其法律責任； 2.違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責任、刑事責任的認定； |
1.擅自公開或變相公開發(fā)行證券的特征及其法律責任； 2.欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構成、刑事立案追訴標準及其法律責任； |
1.擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的法律責任。 |
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第二節(jié) 證券二級市場
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1.誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責任的認定； 2.利用未公開信息交易的刑事責任及行政責任的認定； 3.內幕交易、泄露內幕信息的刑事責任、民事責任及行政責任的認定； 4.操縱證券期貨市場的刑事責任、民事責任及行政責任的認定； 5.在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的法律責任認定； |
1.背信運用受托財產的犯罪構成、刑事追訴標準及其法律責任。 | |
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3 甲方的權利與義務
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4 乙方的權利與義務
4.1 權利
4.1.1 乙方有權根據(jù)本協(xié)議相關條款獲得甲方交納的相應學費；
4.1.2 乙方有權根據(jù)本協(xié)議的約定獲得、持有和核對甲方提供的有關個人信息、資料。
4.2 義務
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5 不可抗力
5.1不可抗力指超出本協(xié)議雙方控制范圍，無法預見、無法避免或無法克服，使得本協(xié)議一方或雙方部分或者全部不能履行本協(xié)議的事件。這類事件包括但不限于地震、臺風、洪水、火災、戰(zhàn)爭、罷工、暴動、網(wǎng)絡中斷、政府行為、法律規(guī)定或其適用的變化，或者其他任何無法預見、避免或者控制的事件。
5.2如任何一方不履行或遲延履行本協(xié)議規(guī)定的義務是由于不可抗力，則該方免除承擔違約責任。
5.3不可抗力事由發(fā)生后，若有可能，受不可抗力影響的一方應在10個工作日內將有關情況及時通知對方（乙方可以通過網(wǎng)站公告的方式通知甲方），凡違反此通知義務且不履約給對方造成損失的，須賠償由此而給對方造成的損失。
5.4 在不可抗力消除后，曾受不可抗力影響而未能履約的一方應盡最大努力恢復履行其在本協(xié)議項下的義務。
6 爭議的解決
6.1 本協(xié)議的內容、執(zhí)行和解釋及爭議的解決均應適用中國法律。
6.2 雙方在履行本協(xié)議的過程中，如發(fā)生任何爭議，則雙方應首先進行友好協(xié)商解決。
6.3 如果某一爭議未在一方首次提出協(xié)商之日后 30 日內通過友好協(xié)商解決，則任何一方可將該爭議提交北京仲裁委員會根據(jù)該會屆時有效的仲裁規(guī)則在北京仲裁。
7 完整協(xié)議
乙方在正保會計網(wǎng)校網(wǎng)站上公布的招生方案及網(wǎng)站的注冊服務條款是本協(xié)議的補充，惟該等招生方案及網(wǎng)站注冊服務條款與本協(xié)議有不同之處的，則以本協(xié)議的約定為準。
8 保密義務
乙方對甲方提供的個人資料和信息具有保密義務，除非法律規(guī)定或者有權政府機關的命令和要求或者甲方同意，乙方不得將甲方的個人信息和資料泄露給任何第三方。
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9 協(xié)議期限
本協(xié)議期限自乙方為甲方開通本協(xié)議中甲方所報課程聽課權限之日起至所報課程規(guī)定學習期限到期為止。
10 其他約定
10.1本協(xié)議采用電子協(xié)議形式，凡購買開放課堂會計實務課程輔導視為同意并簽署本協(xié)議。本協(xié)議自甲方成功付費購買乙方本協(xié)議課程之后即生效。
10.2如甲方通過補差價的方式升級到開放課堂其他會計實務課程，類別價格高于本課程以外的輔導課程，則本協(xié)議自甲方課程升級至輔導班次生效之日起自動終止，甲乙雙方權利義務關系以甲方課程升級后的新班次協(xié)議書為準。
10.3本協(xié)議生效后，非經法定事由或雙方協(xié)商一致，任何一方不得解除。
—————————————————【以下無正文】———————————————————
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