香港互認(rèn)基金代理相關(guān)問題

來源: 正保會計(jì)網(wǎng)校編輯： 2015/12/03 16:10:46　　字體：大小

自從中國證監(jiān)會與香港證監(jiān)會就內(nèi)地與香港兩地基金互認(rèn)安排正式簽署《監(jiān)管合作備忘錄》后，截至10月份已有7只香港基金遞交申請“北上”,其中多數(shù)已完成第一次意見反饋。

作為香港互認(rèn)基金的管理人其應(yīng)當(dāng)委托內(nèi)地符合條件的機(jī)構(gòu)作為代理人，代為辦理產(chǎn)品注冊等事項(xiàng)。同時(shí)互認(rèn)基金管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的職責(zé)不因委托而免除。擔(dān)任香港互認(rèn)基金代理人需要符合《香港互認(rèn)基金管理暫行規(guī)定》的規(guī)定。應(yīng)當(dāng)具備中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的公募基金管理資格或者托管資格，即香港互認(rèn)基金產(chǎn)品的代理人應(yīng)當(dāng)是內(nèi)地公募基金管理人或者托管人。代理人應(yīng)當(dāng)與香港互認(rèn)基金管理人簽署委托協(xié)議，代為辦理香港互認(rèn)基金產(chǎn)品注冊、信息披露、銷售安排、數(shù)據(jù)交換、資金清算、監(jiān)管報(bào)告、通信聯(lián)絡(luò)、客戶服務(wù)、監(jiān)控等事項(xiàng)。

目前兩地監(jiān)管機(jī)構(gòu)已對互認(rèn)基金的監(jiān)管原則達(dá)成共識，具體包括：互認(rèn)基金的投資運(yùn)作需要遵守原注冊地法規(guī)要求，在對方市場的銷售行為需遵守客地法規(guī)，銷售文件及信息披露文件以原注冊地法規(guī)為主，但在對方市場銷售過程中需根據(jù)客地法規(guī)要求進(jìn)行適當(dāng)補(bǔ)充。

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