香港互認基金代理相關問題

來源: 正保會計網校編輯： 2015/12/03 16:10:46　　字體：大小

自從中國證監(jiān)會與香港證監(jiān)會就內地與香港兩地基金互認安排正式簽署《監(jiān)管合作備忘錄》后，截至10月份已有7只香港基金遞交申請“北上”,其中多數已完成第一次意見反饋。

作為香港互認基金的管理人其應當委托內地符合條件的機構作為代理人，代為辦理產品注冊等事項。同時互認基金管理人依法應當承擔的職責不因委托而免除。擔任香港互認基金代理人需要符合《香港互認基金管理暫行規(guī)定》的規(guī)定。應當具備中國證監(jiān)會核準的公募基金管理資格或者托管資格，即香港互認基金產品的代理人應當是內地公募基金管理人或者托管人。代理人應當與香港互認基金管理人簽署委托協(xié)議，代為辦理香港互認基金產品注冊、信息披露、銷售安排、數據交換、資金清算、監(jiān)管報告、通信聯(lián)絡、客戶服務、監(jiān)控等事項。

目前兩地監(jiān)管機構已對互認基金的監(jiān)管原則達成共識，具體包括：互認基金的投資運作需要遵守原注冊地法規(guī)要求，在對方市場的銷售行為需遵守客地法規(guī)，銷售文件及信息披露文件以原注冊地法規(guī)為主，但在對方市場銷售過程中需根據客地法規(guī)要求進行適當補充。

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